offered securities; (4) details of subscription, underwriting and allocation; (5) any other information related to securities trading or having similar characteristics thereto, or related to the information
relating to the financial aspect of business operators, for example, the number of shares held, shareholding proportion, trading account numbers. Verification data: Data for verification purposes, for
of which concern unfair securities trading practices or cheating, fraudulent or dishonest business operation or money laundering control and suppression, regardless of whether it is Thai or foreign law
the authority in accordance with law on securities and exchange, in the offences of unfair securities trading practices, or fraudulent or dishonest management; (3) has been tried in any criminal
and procedures (if any) for preventing directors and executives from using inside information for personal gain, and for monitoring their securities trading especially during the month before public
. Identity of Exchanges and Regulated Markets. Identify all the exchanges and/or regulated markets on which the debt securities are listed and/or admitted to trading, or are intended to be listed or admitted
จดทะเบียน ของบริษัทเป็นการชั่วคราวโดยขึ้นเคร่ืองหมาย SP (Trading Suspension) 2 ในกรณีที่เป็นสถาบันอุดมศึกษาเอกชนตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันอุดมศึกษาเอกชน ต้องไม่ปรากฏขอ้เทจ็จริงว่ากรรมการของ สภาสถาบัน
(Over-react and Under-react) พฤติกรรมแห่ตามกัน (Herding effect) พฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่อ้างอิงปัจจัยพื้นฐาน (Noise trading) และการให้ความสำคัญกับการขาดทุนมากกว่ากำไรที่จะได้ (loss aversion) เป็นต้น
จัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อลูกค้า/กองทุน (6) ระบบงานในการจัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ(proprietary trading) (7) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
trading) (7) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ(compliance)เกี่ยวกับการกำหนดขอบเขตหน้าที่งานของ compliance (8) ระบบงานเทคโนโลยีสารสนเทศในการจัดการและจัดเก็บ