จากสำนักงานแล้วꃂ숀 ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้บุคลากรปฏิบัติให้เป็นไปตามแนวทางเกี่ยวกับมาตรฐานการปฏิบัติงานนั้นด้วย ข้อꃂ 숀 ꃂ숀 ผู้ประกอบธุรกิจต้องไม่ทำข้อตกลงกับลูกค้าในลักษณะเป็นการตัดหรือ
ประการ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงการติดต่อ การให้ข้อมูล การยื ่นเอกสารใดๆ ต่อสำนักงาน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหรลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กระทรวง พาณิชย์ หรือหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
จัดการ หรือผู้ดำรงตำแหน่งระดับบริหารสี่รายแรกนับต่อจากผู้จัดการลงมา และผู้ซึ่งดำรงตำแหน่งเทียบเท่ากับผู้ดำรงตำแหน่งระดับบริหารรายที่สี่ทุกราย “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” หมายความว่า บุคคลที่ถือหุ้น
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 88/2558 เรื่อง หนังสือ
งานของกองทุนรวมโดยใช้วิธีวัดผลการดำเนินงานตามมาตรฐานที่สมาคมหรือสำนักงานกำหนด แล้วแต่กรณี ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎㰀猀甀瀀㸀㈀㰀⼀猀甀瀀㸀숀 ผลขาดทุนสูงสุดที่เกิดขึ้นจริงของกองทุนรวม (maximum drawdown) ย้อนหลังเป็น
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี หรือสำนักงาน เมื่อผู้ประกอบธุรกิจหรือหน่วยงานต่าง ๆ ดังกล่าวร้องขอ หรือเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่หน่วยงานดังกล่าวกำหนด
㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎȎⴎĎⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ숎 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎숀 ผลการดำเนินงานของกองทุนรวมโดยใช้วิธีวัดผลการดำเนินงานตามมาตรฐานที่สมาคมหรือสำนักงานกำหนด แล้วแต่กรณี (3)ꃂ 䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎℎ㔎ᐎㄎᤎ㔎㔎䤎✎ㄎᐎ䌀
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 10/2558 เรื่อง หลัก
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ ท่ี สน. 3 /2556 เร่ือง หนงัสือช้ีชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
บริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า