%E0%B8%81%E0%B8%AD%E0%B8%87%E0%B8%97%E0%B8%B8%E0%B8%99.pdf - 9 - I Code: หลกัปฏิบัติที่ 2 มีการป้องกนัและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเพยีงพอ เพ่ือประโยชน์ท่ีดีท่ีสุดของลูกค้า หลักปฏิบัติท่ี 2 ระ
และการบริหาร ความเส่ียง (จ) วิธีการและเง่ือนไขในการค านวณอตัราส่วนการลงทุนท่ีเก่ียวขอ้งกบัสินคา้ หรือตวัแปรท่ีมีการอา้งอิงโดยสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ หรือตราสารท่ีมีสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้แฝง (6) วิธีการและ
ต้ามประกาศการลงทุน (3) เป็นการเขา้ท าธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซ้ือคืนหลกัทรัพยเ์พื่อประโยชน์ ในการบริหารสภาพคล่องของลูกคา้ โดยตอ้งเป็นไปตามหลกัเกณฑด์งัน้ี (ก) 2 คู่สัญญาอีกฝ่ายหน่ึงตอ้งเป็นผูล้งทุนสถา
ความรู้ความสามารถ ความเอาใจใส่ และความระมัดระวัง ตามมาตรฐานเกี่ยวกับการจัดการลงทุน (investment management) หรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพอันพึงปฏิบัติเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น (4)3ꃂ
รายงานประจำปี 2544 √ “ ¬ ß “ π º ≈ ° “ √ ¥Ì “ ‡ π‘ π ß “ π ª √ – ®Ì “ ªï 2 5 4 4 §≥ –°√√¡°“√°”°—∫À≈—°∑√—æ ¬å·≈–µ≈“¥À≈—°∑√—æ ¬å ·≈– ”π—°ß“π§≥ –°√√¡°“√°”°—∫À≈—°∑√—æ ¬å·≈–µ≈“¥À≈—°∑√—æ ¬å § ≥ – ° √ √ ¡ ° “ √ ° Ì “ °— ∫ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å · ≈ – µ ≈ “ ¥ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å Ì “ π— ° ß “ π § ≥ – ° √ √ ¡ ° “ √ °Ì “ °— ∫ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å · ≈ – µ ≈ “ ¥ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å √ “ ¬ ß “ π º ≈ ° “ √ ¥Ì “ ‡ π‘ π ß “ π ª √ – ®Ì “ ªï 2 5 4 4 §≥–°√√¡°“√°”°—∫À≈—°∑√—æ¬å·≈–µ≈“¥À≈—°∑√—æ¬å ”π—°ß“π§≥–°√√¡°“√°”°—∫À≈—°∑√—æ¬å·≈–µ≈...
รายงานประจำปี 2545 √ “ ¬ ß “ π º ≈ ° “ √ ¥Ì “ ‡ π‘ π ß “ π ª √ – ®Ì “ ªï 2 5 4 5 §≥ –°√√¡°“√°”°—∫À≈—°∑√—æ ¬å·≈–µ≈“¥À≈—°∑√—æ ¬å ·≈– ”π—°ß“π§≥ –°√√¡°“√°”°—∫À≈—°∑√—æ ¬å·≈–µ≈“¥À≈—°∑√—æ ¬å § ≥ – ° √ √ ¡ ° “ √ ° Ì “ °— ∫ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å · ≈ – µ ≈ “ ¥ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å Ì “ π— ° ß “ π § ≥ – ° √ √ ¡ ° “ √ °Ì “ °— ∫ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å · ≈ – µ ≈ “ ¥ À ≈— ° ∑ √— æ ¬å √ “ ¬ ß “ π º ≈ ° “ √ ¥Ì “ ‡ π‘ π ß “ π ª √ – ®Ì “ ªï 2 5 4 5 20 “√®“°ª√–∏“π°√√¡°“√ “√®“°‡≈¢“∏‘°“√ ¿“æ§≥–°√√¡°“√ °.≈.µ. ¿“溟â∫√‘À“√ ”π—°ß“π§...
”§—≠ ● °“√°”Àπ¥¡“µ√°“√‡æ◊ËÕ„À⺟â∫√‘À“√¥”‡π‘πß“π„À⇪ìπ‰ª µ“¡‡ªÑ“À¡“¬ ·≈–·ºπß“π∑’Ë°”Àπ¥ (performance management system) ● °“√®—¥„Àâ¡’√–∫∫∫√‘À“√§«“¡‡ ’ˬß∑’ˇÀ¡“– ¡ ● °“√µ‘¥µ“¡º≈°“√¥”‡π‘πß“π„À⇪ìπ‰ªµ“¡‡ªÑ“À¡“¬∑’Ë
เสนอโครงการ (originator)) 2.4 ให้เปิดเผยขอ้มูลความเส่ียงต่อการด าเนินธุรกิจและการลงทุนในตราสารหน้ีเฉพาะเจาะจง ผูอ้อกตราสารหน้ี เช่น การเปล่ียนโครงสร้างธุรกิจ การเปล่ียนโครงสร้างการบริหาร ขอ้พิพาททาง
เสนอโครงการ (originator)) 2.4 ใหเ้ปิดเผยขอ้มูลความเส่ียงต่อการด าเนินธุรกิจและการลงทุนในตราสารหน้ีเฉพาะเจาะจง ผูอ้อกตราสารหน้ี เช่น การเปล่ียนโครงสร้างธุรกิจ การเปล่ียนโครงสร้างการบริหาร ขอ้พิพาททาง