evidentiary documentation in accordance with the Licensing Manual for the Public: (1) offering innovative financial services that facilitate problem solving or develop services in the Thai capital market or
: ......…………………………………………………………………………………………………………………………………..… ………………………………………………………………………………………………………………………………………….. (Upon the SEC Office’s approval of the registration of Company Account in an urgent case, the Applicant must submit the hardcopy documents according to the Licensing Manual for the Public in full within
คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) 06/02/2544 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซัก
คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) 06/02/2544 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซัก
(Unofficial Translation) 1 Licensing Manual: Application for Approval of Foreign Auditor (General Case) Authority: the Office of the Securities and Exchange Commission (public agency) Rules
-related risk information, to investors and stakeholders via the 56-1 One Report. The SEC has published the Guidelines as a manual that asset managers who manage mutual funds, private funds and provident
per year, streamline the consideration process for renewal of approval for appraisal companies and appraisers from 90 days to 7 days (as specified in the Licensing Manual for the Public). The
the registration statement as from 1 January 2021.SEC has produced the 56-1 One Report Manual to help listed companies get prepared for disclosure via Form 56-1 One Report by providing guidelines for
/> วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป
specified period, the CIS operator may request a waiver of such reporting according to the procedures and methods specified in the Licensing Manual for the Public. In any case, the CIS operator shall submit