) การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) (ญ) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฎ) การลงทุนเพือ่เป็นทรพัย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (ฏ) การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
ความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น วันที่สุดท้ายของการให้ความคิดเห็น : 05 มิถุนายน 2560 การกำหนดให้การให้บริการระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (Electronic Trading Platform - ETP) เป็น
investment as specified in the notification of the SEC.” (As amended by Section 3 of the Securities and Exchange Act (No.2) B.E. 2542) "listed securities" means registered or authorized securities for trading
as specified in the notification of the SEC.” (As amended by Section 3 of the Securities and Exchange Act (No.2) B.E. 2542) "listed securities" means registered or authorized securities for trading in
category of derivatives dealer in its home country where it is subject to an official supervision or a derivatives trading regulator whose regulation on certain derivatives business is equivalent to those
business in the category of derivatives dealer in its home country where it is subject to an official supervision or a derivatives trading regulator whose regulation on certain derivatives business is
derivatives trading positions held by a client; (b) profit or any other interests resulted from derivatives transaction of a client; (c) warehouse receipt, bill of lading, or any other instruments which
licensed to undertake derivatives business in the category of derivatives broker. (2) “client’s assets” means (a) assets which derivatives broker received or held as collateral for derivatives trading
undertake derivatives business in the category of derivatives broker. (2) “client’s assets” means (a) assets which derivatives broker received or held as collateral for derivatives trading positions held by a
เพื่อบริษัท (proprietary trading) · 3. · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( 4. ( (ก) ( (ข) ( (ค) ( (ง) ( (จ) 2/3 สำหรับผู้ขอรับความเห็นชอบ สำหรับเจ้าหน้าที่ สำนักงาน ก.ล.ต. · 5. รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีการดูแล