㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ⬎⌎㜎ⴎĎⴎᜎ㠎ᤎ⨎䠎✎ᤎᨎ㠎ЎЎ┎䄀┎䤎✎䄎ᔎ䠎Ď⌎ጎ㔎䐀ᐎ䤎ࠎㄎᐎᜎ㌎Ȏ㘎䤎ᤎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎ✎ㄎᐎᰎ┎Ď㈎⌎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎ㈎ᤎȎⴎĎⴎᜎ㠎ᤎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎䄀┎『ℎ㔎Ď㈎⌎⌎『ᨎ㠎䄎⬎┎䠎ᜎ㔎䠎ℎ㈎ⴎ∎䠎㈎ㄎᐎ䀎ࠎᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 ต้องจัดให้มีคำเตือนที่ระบุว่า “ผลการดำเนินงานในอดีต/ ผลการ
ตำแหน่งเป็นผู้บริหาร กรรมการที่ทำหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินการใด ๆ เยี่ยงผู้บริหาร และให้หมายความรวมถึงกรรมการที่มีอำนาจลงนามผูกพัน เว้นแต่จะแสดงได้ว่าเป็นการลงนามผูกพันตามรายการที่คณะกรรมการมีมติอนุมัติ
㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎䐎ℎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䄀┎『ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎䌎ᤎ䀎⌎㜎䠎ⴎᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 การจัดตั้งกองทุนรวมและการดำเนินการเมื่อได้รับอนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวม ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในภาค 1ꃂ㰀⼀瀀㸀
กับตัวเลขที่แสดงถึงผลการดำเนินงานในอดีตหรือผลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้การโฆษณาข้อมูลดังกล่าวเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1)ꃂ
หน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินการใด ๆ เยี่ยงผู้บริหาร และให้หมายความรวมถึงกรรมการที่มีอำนาจลงนามผูกพันꃂ 䀀✎䤎ᤎ䄎ᔎ䠎ࠎ『䄎⨎ᐎ䐎ᐎ䤎✎䠎㈎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎┎ᤎ㈎ℎᰎ㤎ĎḎㄎᤎᔎ㈎ℎ⌎㈎∎Ď㈎⌎ᜎ㔎䠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎ℎ㔎ℎᔎ㐎ⴎᤎ㠎ℎㄎᔎ㐎䐎✎䤎䄎┎䤎✎䄀┎『䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎┎ᤎ㈎ℎ⌎䠎✎ℎĎㄎᨎĎ
กำหนดหลักเกณฑ์ตามวรรคหนึ่งสำหรับกองทุนรวมทั่วไป ข้อ 4ꃂ숀 การจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการปฏิบัติตามหลักการดำเนินธุรกิจตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
㈎∎⬎┎ㄎĎ㈎⌎ⴎᤎ㠎എ㈎ᔎᔎ㈎ℎᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎䌎ᤎ⬎ℎ✎ᐎ숎 2ꃂ숀 เว้นแต่เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพที่ออกใหม่โดยบริษัทตามข้อꃂ㌀⠀㐀⤀숀 จะถือว่าบริษัทดังกล่าวได้รับอนุญาตจากสำนักงานต่อเมื่อได้ดำเนินการจดข้อจำกัดการโอนหลักทรัพย์
ที่กระบวนกำรวำงแผนและจัดสรรกำลังคน ให้เพียงพอและเหมำะสมต่อกำรปฏิบัติงำนสอบบัญชี กำรบันทึกข้อมูลชั่วโมงกำรทำงำน กำรประเมินผล กำรปฏิบัติงำนของพนักงำน และกำรติดตำมกำรเข้ำอบรมของพนักงำน การวางแผนและจัดสรรกา
ดำเนินธุรกิจตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทจัดการเกี่ยวกับกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานꃂ䄀┎『Ď㈎⌎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎䀎ℎ㜎䠎ⴎℎ㔎Ď㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎䐎ℎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ숎 และ
ผ่อนผันꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 ꃂᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎℎ㔎ℎ㈎ᔎ⌎Ď㈎⌎ⴎ㜎䠎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ḏ㔎∎Ḏⴎ숎 และสามารถทดแทนการปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่จะผ่อนผัน ข้อꃂ㜀숀 ꃂ숀 การเสนอขายหลักทรัพย์ต้องดำเนินการภายในระยะเวลาและตาม