hardcopy to the SEC.” Unofficial translation prepared by Legal Department PAGE 2 FORM 35-E1 Information with Representation and Warranty of the Company’s Director and Executive and their Consent [ company’s
.” Unofficial translation FORM 35-E1 Information with Representation and Warranty of the Company’s Director and Executive and their Consent [company’s name] filed on Position in the Company Director [ ] President
ตอบ : 02/09/2563 คำถาม : การที่ underwriter จะไม่เปิดเผยข้อมูลรายชื่อลูกค้าที่ได้ทำหน้าที่จัดจำหน่ายตราสารหนี้ให้กับ issuer จะทำได้หรือไม่
(“issuer”) Funding Portal ต้องจัดให้มีระบบงาน creditworthiness ที่สามารถมั่นใจได้ว่ามีการทำหน้าที่ได้อย่างครบถ้วน และมีบุคลากรที่มีความรู ้ความเชี ่ยวชาญอย่างเพียงพอในการทำหน้าที่ และมีแนวนโยบายในการป้องกัน
ก.ล.ต. อำนวยความสะดวกแก่ผู้ออกตราสารหนี้ (issuer) ให้สามารถออกและเสนอขายตราสารหนี้ได้สะดวก รวดเร็ว และสอดคล้องกับแนวปฏิบัติของสากล นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
operating crowdfunding portals. The supervised areas include measures and implementation against conflicts of interest, member data storage, disclosure of issuer information, issuer compliance monitoring
and social development, the issuer must comply with an internationally recognized standard. For example: (a) Green Bond : ASEAN Green Bond Standards (ASEAN GBS) or International Capital Market
ในครั้งนี้ กำหนดให้ FA ขาดความเป็นอิสระ หาก FA หรือธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทในกลุ่มเดียวกันให้กู้ยืมแก่ผู้ที่ออกและเสนอขายหลักทรัพย์ (issuer) หรือ sponsor ซึ่งเป็นผู้จำหน่ายทรัพย์สินเข้ากอง REIT หรือ
าง ประโยชนใหแกกจิการตอไปในอนาคต นอกจากนี้ เนือ่งจากกรรมการและพนกังานเปนผูรูจักคุนเคยกับ บริษัทที่ออกหลักทรัพย (“issuer”) และสามารถเขาถึงขอมูลของ issuer ไดอยูแลว ตามเกณฑ ESOP ปจจุบัน จึง
มีอยู่เดิม พร้อมปรับปรุงหลักเกณฑ์เก่ียวกับการอนุญาตและ การเปิดเผยขอ้มูลเพิ่มเติมเพื่อใหส้อดคลอ้งกบัมาตรฐานสากล เพื่อให้ผูอ้อก (“issuer”) มีความเขา้ใจท่ีชดัเจนเก่ียวกบัวิธีปฏิบติัในการออกและเสนอขาย รวม