บริการเพื่อเป็นตัวแทนในการให้บริการเกี่ยวกับการวิเคราะห์หรือแนะนำการลงทุนในนามของตนได้ ผู้ให้บริการนั้นต้องมีลักษณะและคุณสมบัติดังต่อไปนี้ (1) ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มอบหมาย ผู้ให้
สำนักงานสาขาแห่งนั้นล่วงหน้าเป็นเวลาพอสมควร ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ยังมีหน้าที่ต้องดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากบริษัทหลัก
ประกาศนี้ได้ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดให้ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลจัดส่งข้อมูล รายงาน หรือเอกสารที่เกี่ยวข้องต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาที่เหมาะสมได้ หรือจะสั่งการเป็นรายกรณีโดยต้องไม่เป็น
หรือตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล(3)ผู้ให้คำแนะนำหรือตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนร(4)เจ้าหน้าที่การตลาดทุกประเภท นอกจากนี้ ฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุนมีหน้าที่พิจารณาให้ความเห็น
(ขอความร่วมมือ) กรอกข้อมูลเกี่ยวกับผู้ให้บริการ Cloud และ Infrastructure พร้อมทั้งระบบงานและเครื่องมือด้าน IT ที่สนับสนุนฟังก์ชันทางธุรกิจที่สำคัญ หรือมีการใช้งานปริมาณมาก สูงสุด 3 อันดับแรก โดยมี
ผู้รับผิดชอบในแต่ละกรณีไว้อย่างชัดเจน (4) มีบุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นผู้ทำหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนหรือแนะนำการลงทุนให้แก่ลูกค้า ข้อ 5 ให้
ให้ครบถ้วนและเป็นปัจจุบันอย่างน้อยเป็นระยะเวลา 5 ปีนับแต่วันที่ มีการซื้อขาย โดยในระยะเวลา 2 ปีแรกต้องจัดเก็บในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบ ได้ทันที ในกรณีที่เป็นการให้คำแนะนำ การรับส่งคำ
>(1) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (2
>(1) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์แก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (2
ตอบสนองความต้องการของผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพสืบเนื่องจากสภาพการณ์ปัจจุบันที่การบริการให้คำแนะนำการลงทุนมีความหลากหลาย ประกอบกับข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์การลงทุนที่มีอยู่จำนวนมากในตลาดทุน ทำให้ผู้