ออกหุ้นกู ้เป็นตน้ ตัวอยา่งข้อกำหนดสิทธิฉบับปรับปรุงครั้งที่ 3 (ใช้ได้ตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2565) -11- (2) สำเนางบการเงนิประจำปลี่าสุดที่ผู้สอบบัญชไีด้ตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้ว โดยสง่ให้ทันที ที่จะทำ
ออกหุ้นกู ้เป็นตน้ ตัวอยา่งข้อกำหนดสิทธิฉบับปรับปรุงครั้งที่ 3 (ใช้ได้ตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2565) -11- (2) สำเนางบการเงนิประจำปลี่าสุดที่ผู้สอบบัญชไีด้ตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้ว โดยสง่ให้ทันที ที่จะทำ
ข้อความจริง อันเป็นสาระสำคัญท่ีควรบอกให้แจ้ง 5. การประกอบธุรกิจที่เก่ียวข้องกับหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงผู้ลงทุนเป็นจำนวนมาก (ค) กระทำการอันเป็นการฝ่าฝืน
ประโยชน์ในการพิจารณาตามวรรคหนึ่ง คำว่า “บุคคลที่มีสายสัมพันธ์” ให้หมายความถึงบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง โดยอนุโลม ข้อ 23 ผู้ขออนุญาตจัดให้มีบุคคลที่ได้รับมอบหมายให้เป็นตัวแทนในประเทศไทย เพื่อทำหน้าที่ประสานงาน
เป็นสาระส าคญัทั้งของผูอ้อกตราสารหน้ีและบริษทัย่อย อย่างถูกตอ้งครบถว้นแลว้ รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบตัิตามระบบดงักล่าว (3) ขา้พเจา้เป็นผูร้ับผิดชอบต่อการจดัให้ผูอ้อกตราสารหน้ีมีระบบการควบคุมภายในที่
ข้อกำห... หมวด 2 การแต่งตั้งหรือมอบหมายให้เป็น บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ส่วนที่ 1 การขอรับความเห็นชอบ ส่วนที่ 2 ระยะเวลาการให้ความเห็นชอบ และการต่ออายุ ส่วนที่ 3 การให้ความเห็นชอบสิ้นสุดลง หมวด 5 หน้าที่
เป็นเหตุแห่งการปฏิเสธแก่ลูกค้าได้อย่างชัดเจน (3) ในกรณีที่ได้รับแต่งตั้งจากบริษัทจัดการกองทุนรวมให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง ให้แก่หน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด หากโครงการจัดการกองทุนรวมนั้นมีการกำหนดสิทธิ หน้าที่
ประสบการณ์ด้วย โดยสำนักงานได้จัดทำชุดวิชาสำหรับการเรียนออนไลน์ บนระบบบริหารจัดการเรียนรู้ (Learning Management System: LMS) ของสำนักงาน และหลักสูตรที่สอดคล้องกับทิศทางที่สำนักงานให้ความสำคัญ ได้แก่ หลักสูตร
ประสบการณ์ด้วย โดยสำนักงานได้จัดทำชุดวิชาสำหรับการเรียนออนไลน์ บนระบบบริหารจัดการเรียนรู้ (Learning Management System: LMS) ของสำนักงาน และหลักสูตรที่สอดคล้องกับทิศทางที่สำนักงานให้ความสำคัญ ได้แก่ หลักสูตร
กรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 7/2562 เรื่อง การกำหนดการให้บริการของบริษัท นายหน้าที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลและการประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการ