หลักทรัพย์ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ด้วย จะถือว่าเป็นกรณีมีผลประโยชน์ขัดแย้งตามข้อ 8(6) แห่งประกาศที่ ทจ. 37/2552 หรือไม่ คำตอบ :
มาตรา: มาตรา 35 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 42 ประกาศ ที่ ทจ. 9/2552 วันที่ถาม: 19/05/2552
/2553 วันที่ตอบ: 04/03/2553 คำถาม: 1.นิติบุคคลไทยจะออกหุ้นกู้ 1 issue โดยขอวงเงินไว้ เช่น 10,000 
เหมาะสม สำนักงานจึงเห็นควรกำหนดแนวปฏิบัติในการจัดสรรหุ้น IPO ว่า นอกเหนือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ลงทุนสถาบัน กรรมการและพนักงานของผู้ออกหลักทรัพย์ (ESOP) และลูกค้าปัจจุบัน1 ของบริษัทหลัก
> 26/11/2547 วันที่ตอบ : 26/11/2547 คำถาม : ผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนรายหนึ่งมีโครงการที่จะนำหุ้นที่ตนเองถือ
ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการตัดสินใจลงทุนให้แก่ลูกค้าด้วย เช่น ข้อจำกัดในการใช้สิทธิออกเสียงและการได้รับสิทธิประโยชน์ ซึ่งจะเป็นไปตามสัดส่วนการถือหุ้น เป็นต้น หมายเหตุ
หนังสือแจ้งการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุน (Translation) O.C.C. Public Company Limited Information Memorandum on Acquisition of Assets October, 2017 Information Memorandum on Acquisition of Assets O.C.C
Microsoft Word - 2019-03-13_การขายหุ้น DDCJ_EN Pace Development Corporation Public Company Limited 87/2 CRC Tower, All Seasons Place 45th Fl., Unit 4, Wireless Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330
; คำตอบ : 1. กรณีบริษัทฯ จะเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ทั้งหมดต่อผู้ถือหุ้น บริษัทฯ ไม่ต้องมาขออนุญาตต่อสำนักงานตามความในมาตรา 
Facebook page ชื่อ Stock trading : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 15/01/2024)