ประเภท product ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อนให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives
that “investment is risky, investors should consider the information prior to making an investment decisions” at a size not smaller than the general statements in the above-mentioned documents, which
continuing a relationship, which should be discontinued. 7 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry (e.g. Finance and Securities, Banking, Insurance, Energy & Utilities, Mining
assurance that it is not continuing a relationship, which should be discontinued. 8 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry? - Finance and Securities - Banking - Digital Assets
. (c) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach appropriately. (d) Identifying matters for consultation or
เป็น plain product ที่มีความเสี่ยงสูง (plain/risky product) ซึ่งก าหนดให้ sales process มีลักษณะเช่นเดียวกับ complex product (ดูรายละเอียดข้อ 3.1 หน้า 11-14 ของเอกสารฉบับนี้) ก. infrastructure fund และ
risky because the work offshored is still at a low level. 6. Audit risks related to developments in the audit firms and profession Auditor liability: ongoing legal cases are testing auditor liability; the
สร้างความแข็งแกร่งและยืดหยุ่นให้แก่ผู้ลงทุน โดยเทคโนโลยีอาจทำให้ผู้ลงทุนรายย่อยมีแนวโน้มที่จะรับความเสี่ยงจากการซื้อขายหลักทรัพย์ (take risky trading) ซึ่งส่วนหนึ่งอาจมาจากการที่ผู้ลงทุนไม่ได้รับข้อมูล
ตองผานตัวกลาง 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทแบบ PO 2) เสนอขายตราสารหนี้ที่มีความซับซอน/ ความเสี่ยงสูง (“ตราสารหนี้ complex/risky”)1 ตอ HNW 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทตอ II 2) เสนอขายตราสารหนี
engagement team carry out their work in accordance with the planned approach. (d) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach