ประเภท product ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อนให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives

that “investment is risky, investors should consider the information prior to making an investment decisions” at a size not smaller than the general statements in the above-mentioned documents, which

continuing a relationship, which should be discontinued. 7 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry (e.g. Finance and Securities, Banking, Insurance, Energy & Utilities, Mining

assurance that it is not continuing a relationship, which should be discontinued. 8 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry? - Finance and Securities - Banking - Digital Assets

เป็น plain product ที่มีความเสี่ยงสูง (plain/risky product) ซึ่งก าหนดให้ sales process มีลักษณะเช่นเดียวกับ complex product (ดูรายละเอียดข้อ 3.1 หน้า 11-14 ของเอกสารฉบับนี้) ก. infrastructure fund และ

risky because the work offshored is still at a low level. 6. Audit risks related to developments in the audit firms and profession Auditor liability: ongoing legal cases are testing auditor liability; the

สร้างความแข็งแกร่งและยืดหยุ่นให้แก่ผู้ลงทุน โดยเทคโนโลยีอาจทำให้ผู้ลงทุนรายย่อยมีแนวโน้มที่จะรับความเสี่ยงจากการซื้อขายหลักทรัพย์ (take risky trading) ซึ่งส่วนหนึ่งอาจมาจากการที่ผู้ลงทุนไม่ได้รับข้อมูล

หนึ่ง ให้หมายความรวมถึง บุคคลที ่เคยมีความสัมพันธ์ในลักษณะใดลักษณะหนึ่งข้างต้น ซึ ่งพ้นจาก การมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่เกิน 3 เดือน ผลิตภัณฑ์ที่มีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อน (risky/complex product

III) แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 6 บทนิยาม ผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง (risky product) หมายถึง ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง ดังต่อไปนี้ (1) หน่วยลงทุนที่มี

ตองผานตัวกลาง 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทแบบ PO 2) เสนอขายตราสารหนี้ที่มีความซับซอน/ ความเสี่ยงสูง (“ตราสารหนี้ complex/risky”)1 ตอ HNW 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทตอ II 2) เสนอขายตราสารหนี