SEC Search

>ที่ กลต.นธ.(ว) 32 /2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk)

http://law.sec.or.th/content/4529/7394/1#7394

and risk management application”

checklist, climate scenario analysis and risk management application” โดยมีนางสาวอาชินี ปัทมะสุคนธ์ ผู้ช่วยเลขาธิการ ก.ล.ต. ร่วมกับ Mr. Andrew Beirne ที่ปรึกษาด้านเศรษฐกิจและแผนกพรอสเพอริตี้และผู้แทนถาวรสห

https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=9755

แบบรายงาน/แบบฟอร์ม

แบบรายงาน_oper risk (สธ.12/2561)

http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=7672&SearchNo=

nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=9831&SearchNo=

แบบ RLA (Risk Level Assessment) [รอบที่ 2 ปี 2566]

http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=9831&SearchNo=

nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=10385&SearchNo=

แบบ RLA (Risk Level Assessment) [ปี 2567] Hash ID : f5a0a21c008f55ccced27f1b5967844645c6b90e6afeddc1aa5eca5cd042f386

http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=10385&SearchNo=

nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=9645&SearchNo=

แบบ RLA (Risk Level Assessment) [สำหรับการนำส่งรอบที่ 1 ปี 2566]

http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=9645&SearchNo=

Circular Kor Lor Tor. Kor Thor. (Wor) 23/2557

Risk Management to Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism

http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_main_search_en.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=6330&SearchNo=

Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Sor Thor. 29/2559

Rules in Detail on Financial Resource and Risk Management of Securities Clearing Houses

http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_main_search_en.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=7027&SearchNo=