failure to record the client's securities trading orders. They were RHB OSK Securities (Thailand) Plc. (OSK Securities) employees.From a routine inspection of RHB OSK Securities (Thailand) Plc, the SEC
พฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมราย {ฆ}ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} (ขณะยังทำงานสังกัด บล.เคที ซีมิโก้) ได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และไม่บันทึกการ
} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก เช่นเดียวกับกรณี {ข
the unit holders, under Clause 23 and Clause 24; (16) the restriction of unit holders’ right when exceeding the holding ratio or when having extraordinary interest in the matter, under Clause 25; (17
Act B.E. 2546 (2003) which contains certain provisions in relation to the restriction of rights and liberty of persons which Section 29 in conjunction with Section 33, Section 34, Section 36, Section 41
paragraph of Section 47 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) which contain certain provisions relating to the restriction of rights and liberties of persons, which Section 29, in conjunction with Section
Derivatives Act B.E. 2546 (2003) which contain certain provisions relating to the restriction of rights and liberties of persons, which Section 29, in conjunction with Section 33, Section 34, Section 36
second paragraph of Section 47 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) which contain certain provisions relating to the restriction of rights and liberties of persons, which Section 29, in conjunction with
restriction of rights and liberties of persons which Section 29 in conjunction with Section 33, Section 34, Section 36, Section 41, Section 43 and Section 45 of the Constitution of the Kingdom of Thailand so
License to be Derivatives Broker _____________ By virtue of Section 9 and Section 49 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) which contain certain provisions relating to the restriction of rights and