ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเส่ียงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู ้ประกอบธุรกิจที ่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “[ความเส่ียงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที ่2 การรักษาความม่ันคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก หน้า 17 ข้อ 2.5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและ...
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...
. In addition, inception of mutual funds for non-retail (MF for non-retail) will no longer be permitted to avoid repetition of mutual funds for accredited investors, selling units to institutional and
with the SET?s and TFEX?s executives to review the incident in details and estimate the impact and seek the solution to ensure no repetition of such incident in the future. Moreover, the issue of
administrative sanction shall depend upon an uncertain future event; (3) the prescription to act or omit to act by the person subject to the sanction to rectify or prevent repetition of violation or non-compliance
การตรวจสอบความถูกตองของ ขอมูลที่ไดรับวาเปนขอมูลชุดเดียวกับที่สงมาจากตนทางโดยปราศจากการทํ าซํ้ า (duplication) การแทรก ขอความ (insertion) การเปลี่ยนแปลง (modification) การสงซํ้ า (reordering
market or capital market as a whole, or [ii] amendment, remedy or prevention against repetition of such similar facts or demeanors; (5) other demeanors of the person under deliberation which benefit or
) rectification, or other acts which are useful for amendment, remedy or prevention against repetition of such similar facts or demeanors; (5) other demeanors of the person under deliberation which is benefit or
useful for clients , investors , company or shareholders as a whole, [or] money market or capital market as a whole, or [ii] amendment, remedy or prevention against repetition of such similar facts or