suspended three other securities investment consultants, namely (1) {B}, (2) {C}, and (3) {D}. The sanctions took effect from March 11, 2014. The SEC found in the course of its routine inspection of Country
failure to record the client's securities trading orders. They were RHB OSK Securities (Thailand) Plc. (OSK Securities) employees.From a routine inspection of RHB OSK Securities (Thailand) Plc, the SEC
พฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมราย {ฆ}ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} (ขณะยังทำงานสังกัด บล.เคที ซีมิโก้) ได้รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า และไม่บันทึกการ
} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก เช่นเดียวกับกรณี {ข
fixed asset 1st transaction Partners of Contract Seller: Kinpo Electronics (Philippines) Inc. (“KPPH”) Buyer: Cal-Comp Precision (Philippines) Ltd. (“CPPH”) Type of fixed asset 4 sets of brand new custom
Agreement) กบั บริษัท Custom Polymers PET, LLC เมื่อวนัท่ี 21 ธนัวาคม 2561 เพื่อเข้าซือ้โรงงานรีไซเคิล PET (“โรงงาน”) ใน รัฐอลาบามา่ (Alabama) ประเทศสหรัฐอเมริกา โรงงานดงักลา่วประกอบด้วย 2 สายการผลติ ได้แก่
จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน กรณี {ก} ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่ได้บันทึกการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย โดยมีความถี่ค่อนข้าง
จำกัด และ (4) นายสุทธภา เขมพฤทธิ์ กรรมการผู้จัดการ บริษัท บาเนีย จำกัด ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า การบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ที ยู โดม
market investment consultant of Finansia Syrus Securities Plc.The SEC found from its routine inspection that {A} frequently failed to keep records of his advice and clients' securities trading orders. He
บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า กรณี {ก} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมี