investment for the client , the intermediary shall provide a system for controlling the client ’s assets to prevent being lost, damaged and unlawful exploitation; (10) having compliance system in accordance
etc. This is to prevent exploitation of company benefit against the use for personal gains. 12.2 The company has a policy that a transaction must be approved by the person who has no personal interests
ถึงช่องโหว่ ของระบบ (vulnerability scanning) และ การใช้ประโยชน์จากช่องโหว่ (exploitation test) ทั งนี ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีมาตรการ ควบคุมเพื่อให้กระบวนการทดสอบ ส่งผลกระทบต่อการปิิบัติงานน้อยที่สุด
, damaged and unlawful exploitation; (10) having compliance system in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board concerning Establishment of Compliance Unit of Intermediaries
unlawful exploitation; (10) having compliance system in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board concerning Establishment of Compliance Unit of Intermediaries; (11) having
จัดให้มี การทดสอบอย่างเข้มงวด เพื่อทราบถึงช่องโหว่ ของระบบ (vulnerability scanning) และ การใช้ประโยชน์จากช่องโหว่ (exploitation test) ทั งนี ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีมาตรการ ควบคุมเพื่อให้กระบวนการ
persons. In this regard, the aforementioned actions are only on the ground resulting from asset appraisal in capital market transaction; (2) there is or was [i] an unfair act or exploitation of investors in
is or was [i] an unfair act or exploitation of investors in trading capital market products or [ii] a collusion or supporting such demeanors of other persons; (3) having a reasonable ground to believe
reasonable ground to believe that there is or was [i] a misconduct against duty or service with reference to loyalty and fairness, [ii] lack of responsibility or deliberation, [iii] exploitation of investors