office agreed to execute such transaction even though the contact phone number was not the one given by the client; (3) surveillance system to prevent conflicts of interest: the system was found to be
) surveillance system to prevent conflicts of interest: the system was found to be inefficient and failing to detect if its employees use their related persons to open a trading account and execute transactions
ตลาดทุน 1,500,000 จัดอบรมความรู้ด้านไซเบอร์ให้กับคณะกรรมการบริษัทของ ผู้ประกอบธุรกิจในภาคการเงิน และ ภาคตลาดทุน รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ 37,131,000 4 ระบบ Market Surveillance ส าหรับ สินทรัพย์ดิจิทัล
., Ltd., the SET-affiliated Family Know-how Co., Ltd., and the Thai Institute of Directors Association. M.L. Pakakaew’s devotion to the SEC has always been well-receptive. She takes active roles as the
trial); (3) procure an efficient market surveillance system which shall include at least the following requirements: (a) an information recording system that provides accurate and up-to-date unique
notified him of inappropriate submissions of trading orders for UNIQ shares, he neither promptly improved the trading submission surveillance system nor applied more stringent monitor on the clients? trading
ขาย (trading rule) และแนวปฏิบัติในการกำกับดูแลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (market surveillance) ให้มีความเหมาะสมตามสภาพความเสี่ยง เพื่อให้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจซื้อขาย รวมถึง
(c) the back office agreed to execute such transaction even though the contact phone number was not the one given by the client; (3) surveillance system to prevent conflicts of interest: the
เก่ียวขอ้ง Goal เช่ือถือได้ : Trust & Confidence S6. Effective enforcement 19,266,500 42 จดัหาระบบ Market Surveillance ส าหรับสินทรัพยดิ์จิทลั 19,266,500 จดัหาระบบ Market Surveillance ของสินทรัพยดิ์จิทลั
cyber resilience ภาคตลาดทุน 1,500,000 - รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ 37,131,000 - 4 ระบบ Market Surveillance ส าหรับสินทรัพย์ดิจิทัล 21,131,000 - 5 E-enforcement 11,000,000 - 6 ศึกษาเก่ียวกับประโยชน์ของสิน