ทรัพย์และบัญชีเงินลงทุนของลูกค้า (Customer Confirmation and Portfolio) ที่มีรายการไม่ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์การจัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าเพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (order ticket) จึงเป็นการไม่
กองทุนรวมในประเทศไทยสามารถใช้หลักฐานการซื้อ/ขายหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (Confirmation for Subscription/Redemption) ที่บริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศส่งกลับมาที่ธนาคารฯ เป็นหลักฐานการ
Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the result of the performance to
redemption prices; (4) control and monitor any employee who gives the information thereof to clients for correctness and accuracy. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of Clients
approval is required by the regulations); (8) a confirmation letter of the issuer’s acknowledgement of the duties and responsibilities after the offer for sale of securities; (9) a confirmation letter of the
, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any
, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any
, transaction confirmation slip, receipt and clients’ asset statement. In case of cancelling any such form, a cancellation stamp on the form should be clearly visible; (4) prohibiting staff, clients or any
the client. They admitted that {A} contacted the client and made trading order confirmation via phone by herself. {B} and {C} neither met or contacted the client nor received or confirmed any trading
? account to authorize securities transfers to the accounts of her related persons. In so doing, she filled in her own telephone number on the securities transfer form as the transaction confirmation number