Thavaramara said: ?The SEC strongly advises against pre-authorization on blank forms or documents of any kind to prevent investment consultants from using such documents to seek unlawful personal gains. Also
not to allow investment consultants to make investment decisions for them. In case of assigning other persons to send trading orders on investors’ behalf, a written authorization is required. In any
assign their authorization to the CFO? 3 Whether the firm has designated a Quality Control partner who takes ultimate responsibility for the firm’s QC system? If yes, Does the firm leadership provide the
: ...................................................... (…………………………………………….) Authorized person Date: ......................................... Remarks: 1. In case of authorization for submission of documents, a power of attorney is required. 2. In case of a juristic person, the
} assured his colleague that it was the client’s decision. Therefore, the transaction had been executed. However, when the authorization documents were brought to the client for signature, the client
orders of derivatives and shares in large volumes without the client’s authorization. When the client’s account suffered a large amount of loss, {A} tricked the client into depositing more cash into the
การแสดง ความคิดเห็น ผู้ที่แสดงความคิดเห็น ความคิดเห็น ผลการพิจารณาของ คณะทำงาน Thailand Taxonomy 1. ภาพรวม ผู้ประกอบการ และ สถาบันการเงิน ควรระบุว่ากิจกรรมใดบ้างทีถู่กจัดเป็นกลุ่ม Red เพ่ือให้การนำไปใช้
กิจกรรมที่ไม่เป็นมิตรต่อสิ่งแวดล้อม (Red list of activities) และให้พิจารณาจัดทำ Thailand Taxonomy สำหรับภาคเศรษฐกิจอื่น อาทิ ภาคอุตสาหกรรม ภาคเกษตรกรรม เป็นต้น เพิ่มเติมในระยะถัดไปด้วย ซึ่งคณะทำงานฯ ได้นำ
submitted. For example, some respondents proposed that a red list of activities be created, and the scope of Thailand Taxonomy be expanded to cover other economic activities (i.e., manufacturing and