ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าที่ได้รับความเสียหายจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Single Stock Futures ในลักษณะ Block Trade จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าในช่วงเดือนตุลาคม 2560 {ก} มีพฤติกรรมไม่
ก.ล.ต. กล่าวโทษบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด นายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรม
นางพรอนงค์ บุษราตระกูล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมเปิดแคมเปญรณรงค์ “เช็กทุกดอก ไม่โดนหลอกลงทุน” พร้อมกล่าวสนับสนุนการป้องกันการหลอกลงทุน ซึ่งจัด
สั่งแบบ ATO ไม่ทัน และกลับส่งคำสั่งที่ราคาตลาด (Market Price : MP) แทนโดยไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบก่อน ทำให้ลูกค้าได้รับกำไรจากการซื้อขายลดลงก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำดังกล่าวของ {ก} เป็นการไม่
จัดระบบหรืออำนวยความสะดวกให้ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถทำความตกลงหรือจับคู่กันได้ผ่านเว็บไซต์ของ Binance โดยมีการชักชวนให้ประชาชนและผู้ลงทุนไทยเข้าใช้บริการไม่ว่าจะทาง
ก.ล.ต. เปิดเผยพฤติกรรมไม่เหมาะสมและพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรวม 4 ราย ได้แก่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} {ข} และ {ค} และผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ฆ} ขณะกระทำผิดสังกัด
ผู้ลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาล่วงหน้าที่มีทองคำเป็นสินค้าอ้างอิง และให้ดำเนินการผ่านทางเว็บไซต์ www.fortunebullion.com โดยที่ไม่ได้รับใบอนุญาตหรือจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามมาตรา
ก.ล.ต. กล่าวโทษ บริษัท จี.โอ.แอล.(ไทยแลนด์) จำกัด หรือ G.O.L. (Thailand) Co., Ltd. และนายจเร ชาญชัยศิลป์ กรรมการ กรณีประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาตต่อกองบังคับการปราบปรามการกระ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บล.โกลเบล็ก) ฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการ
ที่ตอบ : 9/10/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ซึ่งพบข้อเท็จจริงภายหลังว่ามีการคำนวณ