แต่มีปัญหาเกี่ยวกับระบบงานบกพร่อง จะถูกจำกัดให้ไม่สามารถขอเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น (activate license) ที่กำหนดในใบอนุญาตด้วยหรือไม่ คำตอบ : ผู้
จำกัดตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นและ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นของบริษัทที่ออกตราสารทุน (ค) ไม่เป็นผู้มีอุปการคุณของบริษัทมหาชนจำกัดตามที่
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะแก้ไขประกาศ 2 ฉบับ ว่าด้วยการจอง การจัดจำหน่าย และการจัดสรรหลักทรัพย์ออกใหม่และประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ โดยปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับข้อห้าม
; รายการสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้ถือหน่วยลงทุน ต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) ข้อกำหนดที่แสดงว่า ผู้ถือหน่วยลงทุนมีความรับผิดจำกัดเพียงไม่เกินค่าหน่วยลงทุนที่
รายการสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้ถือหน่วยลงทุน ต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) ข้อกำหนดที่แสดงว่า ผู้ถือหน่วยลงทุนมีความรับผิดจำกัดเพียงไม่เกินค่าหน่วย
ใบทรัสต์ได้ สัญญาก่อตั้งทรัสต์ต้องมีข้อจำกัดให้ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษถือใบทรัสต์ได้ ณ ขณะใดขณะหนึ่งไม่เกิน 10 ราย เว้นแต่เป็นการได้มาทางมรดก (ข) ในกรณีที่เป็นทรัสต์ที่
. 47/2553 ไม่ได้ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องเผยแพร่บทความหรืองานวิจัยที่จัดทำขึ้นด้วยตนเอง ดังนั้นในส่วนของการจัดการลงทุนจึงไม่มีข้อจำกัดดังกล่าว 2. อย่างไรก็ตาม ในการปฏิบัติงานของบริษัท
การโอนหุ้นกู้ที่ได้ออกและเสนอขายต่อประชาชนหรือบุคคลใดไปแล้วจะกระทำได้ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) หุ้นกู้ที่จะขอยกเลิกข้อจำกัดการโอนต้องเป็นหุ้นกู้ที่มีลักษณะเป็นไปตามหลัก
; ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงต่อสำนักงานที่เป็นเหตุอันควรสงสัยว่ามีบุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันใดถือหรือจะถือหน่วยลงทุนไม่เป็นไปตามข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน หรือมีการใช้กองทุนรวมเพื่อแสวงหา
สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนจัดสรรหน่วยลงทุนไม่เกินข้อจำกัดดังกล่าวด้วย (2) ในกรณีที่มีบุคคลอื่นเป็นนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ให้บริษัทจัดการแจ้งให้นายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงข้อ