3 คำอธิบายประกอบการจัดทำคำขอรับความเห็นชอบระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตแล้ว ความพร้อมของระบบงานในการประกอบธุรกิจการเป็น
ที่กำหนดในคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบดังกล่าว เว้นแต่กรณีที่เสนอขายหน่วยลงทุนภายใต้โครงการ Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes ให้เป็นไปตามแบบและคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบ
ประกาศนี้ และมีรายละเอียดตามที่กำหนดในคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบดังกล่าว เว้นแต่กรณีที่เสนอขายหน่วยลงทุนภายใต้โครงการ Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes ให้เป็นไปตามแบบและคำ
ชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ฉบับประมวล)
("หลักเกณฑ์ 1 ใน 3") สำหรับหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศในกลุ่มประเทศอาเซียน (ASEAN Collective Investment Schemes: ASEAN CIS) ที่จัดตั้งโดยบริษัทจัดการไทย เพื่อไม่ให้เป็นอุปสรรคต่อผู้ประกอบธุรกิจ ใน
เท็จจริงว่ามีการจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ซึ่งมีผู้ถือหน่วยลงทุน 35 ราย แต่มีผู้ถือหน่วยลงทุนอยู่หนึ่งรายที่ถือหน่วยลงทุน 99.99% ส่วนผู้ลงทุนที่เหลืออีก 34 รายถือหน่วยลงทุนเป็นจำนวนน้อย โดยผู้
2 (2) การแจ้งผลการตรวจสอบ และการเปิดเผยรายชื่อหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ โดยมีรายละเอียดตามหมวด 3
แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนที่ได้ยื่นต่อสำนักงานตามภาค 3 ของประกาศนี้ (3) ไม่เร่งรัดให้ผู้ลงทุนตัดสินใจลงทุนในหน่วยทรัสต์ (4) ไม่มีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทน
(MMOU) “หน่วย” หมายความว่า หลักทรัพย์ประเภทหุ้นของบริษัท (investment company) หรือหลักทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust) ที่มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์หรือ