26 ตุลาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ ข.(ว) 21/2547 เรื่อง นำส่งประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่า
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ประธานสมาคมธนาคารไทย
9 พฤษภาคม 2539เรียน ผู้สอบบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ทุกท่านที่ ธ.(ว) 9/2539 เรื่อง นำส่งสำเนาหนังสือสมาคมนักบัญชีและผู้สอบ
-decoration: underline;">ที่ ข.(ว) 16/2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการให้คำแนะนำการลงทุนโดยนักวิเคราะห์ของบริษัทหลักทรัพย์ อันเป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขาย
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.ธ.(ว) 31/2551 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการเปิดทำการและหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศและ
บริษัทหลักทรัพย์ต้องใช้ชื่อซึ่งมีคำว่า “บริษัทหลักทรัพย์” นำหน้าและ “จำกัด” ต่อท้าย
นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการจัดทำหลักเกณฑ์กฎลำดับรองด้านผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ให้นำความในมาตรา 20 มาตรา 22 มาตรา 27 และมาตรา 28 มาใช้บังคับกับศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยอนุโลม ให้นำความในมาตรา 29 และมาตรา 30 มาใช้บังคับกับผู้สอบบัญชีของศูนย์ซื้อขาย