Bangkok, March 13, 2015 - The SEC suspended two investment consultants of RHB OSK Securities (Thailand) Plc. {A}, a securities investment consultant, was suspended for trading securities on behalf of
Bangkok, January 7, 2015 ? The SEC revoked an approval of {A}, a securities investment consultant of KKTRADE Securities Company Limited Ltd.The SEC learned of {A} case from an investigation report
Bangkok, December 8, 2014 - The SEC suspended {A}, a capital market investment consultant and investment planner for six months. She was an Assistant Managing Director of {X1} Co., Ltd., while the
Bangkok, November 11, 2014 - The SEC revoked the approval of Panadda Burapawijitnon, a capital market investment consultant for ten years, and {B} (formerly named {C}), a securities investment
explanation to the SEC accordingly. In performing duties, investment consultants can send trading orders only when obtaining instructions from the clients. They are not allowed to make securities
การในการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชน เพื่อป้องปรามไม่ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน (บจ.) ประกอบธุรกิจในลักษณะการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company
เป็นประจำทุกปีและปีนี้เป็นปีที่ 5 สอดคล้องกับภารกิจของ ก.ล.ต. ที่ให้ความสำคัญในเรื่องการให้ความรู้ผู้ลงทุนอย่างต่อเนื่อง โดยในปีนี้ ก.ล.ต. เข้าร่วมกิจกรรมภายใต้แนวคิด “Investment Literacy for New Gen
แนวทางไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้กำหนดแนวทางการพิจารณาในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) รายละเอียดเกี่ยวกับการพิจารณาการลงทุนในหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือสินทรัพย์ดิจิทัลของผู้
Bangkok, May 25, 2015 ? The SEC suspended {A}, {B} and {C}, the investment consultants of Finansia Syrus Securities Public Company Limited. Following the examination report of Finansia Syrus
Bangkok, May 25, 2015 - The SEC revoked an approval of {A}, a capital market investment consultant, for trading securities on behalf of client, making trading decision for securities in the account