ความเสี่ยงที่กระทบต่อฐานะทางการเงินหรือสภาพคล่องของบริษัทจึงมีอยู่อย่างจำกัด ทั้งนี้ เพื่อให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแล prudential risk ของบริษัทหลักทรัพย์ตามแนว Risk-Based Approach ซึ่ง
อย่างยิ่งความเสี่ยงดังต่อไปนี้ 1. ความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่สัญญาในธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (foreign exchange counterparty risk)โดยบริษัทจัดการควรจัดให้มีกระบวนการคัดเลือก
กองทุน (NC) สำหรับกรณีที่ทรัพย์สินดังกล่าวเป็น digital token* ที่ไม่มีความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า (custody risk) รวมถึงให้ ก.ล.ต. สามารถติดตามระบบการดูแลทรัพย์สินของผู้ประกอบ
offering). The independent financial advisor (IFA) considers that the information disclosure in this case is insufficient, and the company is exposed to the risk of absence of due diligence in the
; (3) An issuance and offering of high-risk debt securities must clearly include the term, "High-Risk Bond" in the name of the securities. Additionally, a warning statement must be provided to investors
operators, as well as prevent systemic risk, without imposing unnecessary burdens on business operators. The consultation paper is available at: https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=993 and the
foreign digital asset trading platforms must be cautious, as there is a risk of being scammed, as well as the risk of being used as a channel for money laundering.Note: * SEC News No. 80/2025 headlined “SEC
compete. One approach is to explore new lines of business other than their core securities and derivatives businesses. Such new businesses may have a higher investment value and a higher risk, or may not
preparing high-quality financial reports;Organizing appropriate internal control system, quality internal audit unit, along with monitoring the efficiency and effectiveness of risk management within the