มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน” และ “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ตามมาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ และ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 12(9)(ก) และ ข้อ 43 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 และ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 126(5) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: -
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 126 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 9 แห่งประกาศ ที่ สน.27/2543 และประกาศ
มาตรา: มาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ประกาศ ที่ กน. 54/2543 และ กน. 15/2541
มาตรา: มาตรา 100 และมาตรา 125(2) พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: -
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 142 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: - วันที่ถาม: 16/11
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 117 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 93 สน. 87/2558 วันที่ถาม :
มาตรา : มาตรา 131 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 8 ข้อ 9 ข้อ 10 และข้อ 11 ของประกาศ ทน. 76/2552*
มาตรา : พ.ร.บ.หลักทรัพย์ มาตรา 32 และ 33 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 34/2551 วันที่ถาม :