(ง) ยืนยันการจองซื้อหลักทรัพย์ (จ) ส่งมอบหลักทรัพย์ให้ผู้จองซื้อที่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์ (ฉ) คืนเงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์ ข้อ 4/1 บริษัทหลักทรัพย์จะตั้งตัวแทน

ความรับผิดชอบ (ง) ภาระความเสี่ยง (จ) ประเภท อัตรา และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทน หรือค่าใช้จ่าย (ฉ) สิทธิประโยชน์อื่นที่ลูกค้าจะได้รับ (ช) ภาระภาษี (ซ) การบอกเลิกสัญญา (3) ข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิ

ระหว่างผู้ซื้อและผู้ขายโดยไม่มีภาระรับผิดชอบอย่างอื่น โดยกระทำเป็นทางค้าปกติได้ บริษัทหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง ให้หมายความถึง บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก

ที่ได้รับการขึ้นทะเบียน รายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ต้องไม่มีประวัติการกระทำความผิดตามกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

เวลาสามปียอ้นหลงัก่อนปีท่ียืน่ค าขอจนถึงวนัท่ีไดรั้บการขึ้นทะเบียน รายช่ือผูมี้คุณสมบติัในการเป็นผูดู้แลผลประโยชน์ตอ้งไม่มีประวติัการกระท าความผิดตามกฎหมายท่ี ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น หรือกฎ

ลักษณะที่เป็นคนกลางระหว่างผู้ซื้อและผู้ขายโดยไม่มีภาระรับผิดชอบอย่างอื่นโดยกระทำเป็นทางค้าปกติได้ บริษัทหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง ให้หมายความถึง บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนาย

กำหนดในกรณีที่คู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งผิดนัดหรือมีเหตุการณ์ที่ทำให้หนี้ ถึงกำหนดชำระโดยพลัน สัญญาต้องมีข้อกำหนดที่ชัดเจนเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบ ของคู่สัญญาตลอดจนมีวิธีปฏิบัติที่ชัดเจนในกรณี

(ตัวแทนฯ) จะต้องครอบคลุมข้อความอย่างน้อย ดังต่อไปนี้ 1) ไม่ระบุข้อความที่ทำให้บริษัทสามารถปฏิเสธ ความรับผิดชอบต่อลูกค้าจากการกระทำหรือละเลยการกระทำหน้าที่โดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทหรือเจ้าหน้าที่

ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของหน่วยงานที่จัดต้ังขึน้เพ่ือก ากับดูแล และติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงาน 4.3.1 การจดัท าคู่มือการปฏิบติังาน (compliance manual) และรายละเอียด  4.3 หนา้ท่ี 7 ของ 8 หนา้ ส าหรับ

ดูแล 4.2 หนาที่ 1 ของ 8 หนา สําหรับผูขอรับใบอนุญาต สําหรับเจาหนาที่ (1) การจัดโครงสรางองคกรของบริษัท และขอบเขต หนาท่ี ความรับผิดชอบของหนวยงานและบุคลากรที่เกี่ยวของกับธุรกิจสัญญา ซื้อขายลวงหนา