㈎⌎⌎ℎ䀎ᤎ㔎∎ℎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㔀⠀㈀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㘀⤀㰀猀甀瀀㸀㠀㰀⼀猀甀瀀㸀숀 บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หากบริษัทดังกล่าวออกหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ꃂ 䌀⬎䤎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎ∎Ď䀎✎䤎ᤎЎ䠎㈎⌎⌎ℎ䀎ᤎ㔎∎ℎĎ㈎⌎∎㜎䠎ᤎ䄎ᨎᨎ䄎⨎ᐎ
fund, including the following details: (a) in the case of an equity fund, the names of the top 5 securities, and their industries, which have the highest amounts of investment value, as well as the
✎㈎ℎ✎䠎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 บริษัทที่มีกองทรัสต์เป็นผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด และไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น
ทรัพย์ที่ออกใหม่พร้อมกับ การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เดิมของบริษัทจดทะเบียน เพื่อปรับโครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ
เพื่อก่อตั้งกองทรัสต์ให้แล้วเสร็จก่อนการเสนอขายหน่วยทรัสต์ส่วนที่เหลือและหุ้นกู้ที่ออกใหม่แก่ผู้ลงทุน ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎ 숀 ให้โอนเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหน่วยทรัสต์ส่วนที่เหลือให้แก่ทรัสตีภายในสิบ
숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎숀 บริษัทที่มีส่วนของผู้ถือหุ้นตั้งแต่ 500 ล้านบาท แต่ไม่ถึง 1,000 ล้านบาท (หรือเทียบเท่า) ให้ชำระค่าธรรมเนียม 100,000ꃂ ᨀ㈎ᜎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 (ค)ꃂ ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎ℎ㔎⨎䠎✎ᤎȎⴎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎㄎ䤎䄎ᔎ䠎Ⰰ ─䤎㈎ᤎᨎ
㈎ᔎ䐀ℎ䠎⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎ㔎䤎䄎ࠎ⬎⌎㜎ⴎᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎䄎Ď䤎䐎Ȏ䌎⬎䤎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎ䐎ᐎ䤎㈎∎䌎ᤎ⌎『∎『䀎✎┎㈎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ⨀㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎⴎ㈎ࠎ⨎ㄎ䠎䀎Ḏ㐎ĎᘎⴎᤎĎ㈎⌎ⴎᤎ㠎എ㈎ᔎᔎ㈎ℎ⠀㈀⤀ 䐀ᐎ䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 สั่งเพิกถอนการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ในส่วนที่ยังไม่ได้เสนอขายหรือยังไม่มี
㈎⌎∎㜎䠎ᤎ䄎ᨎᨎ䄎⨎ᐎ⌎㈎∎Ď㈎⌎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䄎┎『⌎䠎㈎⬎ᤎㄎ⨎㜎ⴎ㔎䤎✎ᤎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎ⬎㠎䤎ᤎ숎 หุ้นกู้ꃂ⬀⌎㜎ⴎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ⴎ㜎䠎ᤎᜎ㔎䠎ⴎⴎĎ䌎⬎ℎ䠎㘎䠎⌎ⴎ⌎ㄎᨎĎ㈎⌎䌎䤎⨎㐎ᜎ㐎ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎ᬎ┎⨎㈎ḎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ᐎ䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀⬀ℎ✎ᐎ숎 1
มีการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนสำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพที่ออกใหม่ꃂ䌀⬎䤎⬎ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ⌎✎ℎᘎ㘎Ď㈎⌎∎Ď䀎✎䤎ᤎĎ㈎⌎∎㜎䠎ᤎ䄎ᨎᨎ䄎⨎ᐎ⌎㈎∎Ď㈎⌎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䄎┎『⌎䠎㈎⬎ᤎㄎ⨎㜎ⴎ㔎䤎✎ᤎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎ⬎㠎䤎ᤎ숎 หุ้นกู้ꃂ⬀⌎㜎ⴎ⬎┎ㄎ
, excluding interested shareholders’ equity. The name and number of shares held by no voting’s right shareholder must be stated in the invitation letter. Moreover, the Entire Business Transfer and Securities