ให้กระบวนการทดสอบ ส่งผลกระทบต่อการปฏิบัติงานน้อยที่สุด 5. การบันทึก จัดเก็บหลักฐานและติดตาม (logging and monitoring) 5.1 ในการจัดเก็บหลักฐานการเข้าถึงระบบ ฐานข้อมูล (authentication log) หากผู้ประกอบ

access of inside information by unauthorized personnel [ii] internal control and [iii] risk management of undertaking trust business, including measure for controlling and monitoring operation of its

year. Clause 6 The securities clearing house shall apply effective measures and methods for monitoring and control of outstanding clearing and settlement of securities and risk incurred by each member to

change to the market condition and conduct a full validation of such model at least once a year. Clause 6 The derivatives clearing house shall apply effective measures and methods for monitoring and

compliance with International Standards on Quality Management 1 (ISQM 1); monitoring associated auditors who are attached to the firm to perform an audit work in accordance with the professional code of ethics

audit committee’s responsibilities include monitoring and oversight of the listed company to which they hold a position as a committee to ensure that the company prepares accurate financial reports

การปฏิบัติงานสอบบัญชี (“engagement performance”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่เกินความเสี่ยงระดับ 2) และ (3) มีผลคะแนนในหัวข้อการติดตามผล (“monitoring”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่

years. In cases where the underlying index has been developped for less than three years, a model of the price or the operating results for the years where the index has not been developed shall be

ระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษากลไกการทำงานของระบบซื้อขายให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย(surveillance) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้บิทคับทราบธุรกรรมที่อาจเข้าข่ายเป็นการผลักดันราคาจากการแจ้งเตือนของระบบใน

strategies into investment analysis, decision-making, investment manager and consultant selection and appointment, monitoring, and evaluation. Pursue a dialogue with workers, impacted communities and other key