TRANSLATED VERSION As of August 27, 2014 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 37 Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 and Section 113 of the Sec...
objective of each client . “ investment analyst ” means a person providing investment consultation to investors and being allowed to analyze investment, relating to the value and appropriateness for trading
(CISA) หรือ Chartered Financial Analyst (CFA) ระดับใด ๆ ในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องเข้าต่ออายุ สามารถใช้ผลสอบ “ผ่าน” มายื่นขอต่ออายุ การให้ความเห็นชอบได้ โดย นักวิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะน า
วิเคราะห์การลงทุน และ/หรือผู้แนะนำการลงทุน ที่สอบผ่านหลักสูตร Certified Investment and Securities Analysts (CISA) หรือ Chartered Financial Analyst (CFA) ระดับใด ๆ ในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องเข้าต่ออายุ
เกินสองปีต้องเคยเข้าอบรมตามหลักสูตรของสถาบัน ฝึกอบรมหรือหลักสูตรที่ สำนักงานยอมรับไม่เกินสองปีในวันยื่นคำขอ - - - 3.1 สอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment
ต่อฯ ที่สอบผ่านหลักสูตร Certified Investment and Securities Analysts (CISA) หรือ Chartered Financial Analyst (CFA) ระดับใดๆ ในช่วงระยะเวลา 2 ปีปฏิทินที่จะต้องต่ออายุ สามารถใช้ผลสอบ “ผ่าน” มายื่นขอต่ออายุ
/Analyst)” แล้วเลือกหัวข้อที่ต้องการได้เลย ⧫ หากมีคำถามเพ่ิมเติม สามารถติดต่อ IT Service 1207 กด 3 ---------------------------
investment analyst, as the case may be. In this regard, such personnel shall obtain an approval from the SEC Office in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board regarding Rules
exchange 4 , including regulations issued by virtue of such law in the part of their responsibilities; **(6) having personnel to be investment consultant, investment planner or investment analyst, as the