remain in full force to the extent that they are not in conflict with or contrary to the provisions of this Notification until notifications, orders and circulars issued under or prescribing guidelines for
การปฏิบติังานดว้ยความระมดัระวงัไม่ใหเ้กิดความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ (conflict of interest) เช่น (1) หลีกเล่ียงการติดต่อ ชกัชวน หรือใหค้ าแนะน าการลงทุน ท่ีอาจก่อใหเ้กิดความขดัแยง้ ทางผลประโยชน์ เวน้แต่จะ
เหลือหรือรู้เห็นว่ามีการใช้เงินกู้นอกระบบในการซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น (6) การปฏิบัติงานด้วยความระมัดระวังไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest) เช่น (6.1) หลีก
1 Operation Control Clause 4. Securities company shall have an effective internal control system, risk management system, and a system protecting conflict of interest and shall prescribe rule and
4. Securities company shall have an effective internal control system, risk management system, and a system protecting conflict of interest and shall prescribe rule and procedure of such systems in
, risk management system, and a system protecting conflict of interest and shall prescribe rule and procedure of such systems in written with an approval of Board or Executive Board of securities company
business to demonstrate the availability of system to prevent conflict of interest, system to prevent leakage of information among working units and personnel, risk management system, operational management
availability of system to prevent conflict of interest, system to prevent leakage of information among working units and personnel, risk management system, operational management and internal audit and control