ความเข้าใจในงานที่รับผิดชอบ เช่น พนักงานที่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance officer) ควรมีความรู้ความเข้าใจลักษณะตราสารทางการเงินทุกประเภทที่กองทุนจะลงทุน
จัดการกองทุน ฝ่ายการลงทุน ต่างประเทศ -ผู้ช่วยผู้จัดการกองทุน ฝ่ายการลงทุน -เศรษฐกร - Risk Management Officer -Investment Consultant Trainee ▪ รายชื่อผู้สนับสนุนการขายหรือรับซ้ือคืนหน่วยลงทุน นายทะเบียน
ปฏิบตัิงาน วิธีการหรือขัน้ตอนปฏิบตัิงาน ความรับผิดชอบและ การด าเนินการกรณีตรวจพบกรณีการกระท าผิดและการรายงานต่อหน่วยงานก ากับดแูลหรือผู้ที่เกี่ยวข้อง 3. แสดงการจดัให้มี AML officer ปฏิบตัิงานด้านการ
สว่นงานก ากบัดแูลการปฏิบตัิงาน วิธีการหรือขัน้ตอนปฏบิตัิงาน ความรับผิดชอบและ การด าเนินการกรณีตรวจพบกรณีการกระท าผิดและการรายงานต่อหน่วยงานก ากบัดแูลหรือผู้ที่เก่ียวข้อง 3. แสดงการจดัให้มี AML officer
ลงทุนในกลุ่มอุตสาหกรรมใดจะอยู่ที ่+/- 10% เมื่อเทยีบกบัดชัน้ีชีว้ดั ด้านการตดิตามการลงทุน ผู้จดัการกองทุนจะตดิตามทุกเดอืนกบั Chief Investment Office และจะรายงาน ผลรายไตรมาสใหก้บั Investment Director ใน
1 Ref. No. JUTHA-10/2563 November 2, 2020 Subject: Amendment of Articles of Association, Debt to Equity Conversion Constituting a Connected Transaction, Issuance and Offering of Newly Issued Ordinary Shares to Specific Investors (Private Placement) constituting a Connected Transaction, Reduction of Registered Capital, Increase of Registered Capital, Amendment of Memorandum of Association, Waiver from the Requirement to Make the Tender Offer for all Securities of the Business by Virtue of the res...
(มหาชน) ประวัติกำรทำงำน • กรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย • นายกสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาต แห่งประเทศไทย กำรศึกษำ • Executive Program in Business Administration, University of Columbia, New
ปฏิบัติงานของบุคลากรแตละหนวยงาน 6. บุคลากรควรมคีวามรู ความเขาใจในงานที่รับผิดชอบ เชน พนักงานที่ทําหนาท่ีในการกาํกับ ดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance officer) ควรมคีวามรูความเขาใจลกัษณะสัญญาซ้ือขายลวง
Microsoft Word - amchearing เอกสารเผยแพร เลขท่ี อน.3/2548 การรับฟงความคิดเห็น เร่ือง แนวทางปฏิบัติของระบบงานในการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ฝายกํากับธุรกิจจัดการลงทุน พฤษภาคม 2548 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย บทนํา เอกสารเผยแพรฉบับนี้จัดทําขึ้นโดยมีวัตถุประสงคที่จะรับฟงความคิดเห็นจาก ผูที่เกี่ยวของในเรื่องแนวคิดในการกําหนดหลักเกณฑเกี่ยวกับระบบงานในการประกอบธุรกิจ จัดการลงทุน ทั้งนี้ เพื่อใหบริษัทจัดการมีแนวทางในการดําเนินการที่ชัดเจน สอดคลองกับขอ 2 ของประกาศคณะกร...
New SEC TH 2021 page 14-37.indd 1 รายงานประจาปี 2564 เป้าหมาย ฟื้นฟูและเข้มแข็ง S-special Supporting liquidity: ตลาดทนุมีเครือ่งมือช่วย เสริมสภาพคล่องให้กับกิจการที่ประสบปัญหาโควิด-19 ก.ล.ต. ออกหลกัเกณฑ์หลากหลายเพ่ือให้บริษัททีป่ระสบปัญหาสภาพคล่อง จากสถานการณ์โควิด-19 มีเคร่ืองมือที่สามารถใช้ระดมทุน และสามารถต่ออายุตราสารหน้ีเดิมที่ครบกาหนดอายุ ทาให้มี สภาพคล่องเพยีงพอท่ีจะดาเนนิธรุกิจต่อไปได้ เช่น REITs with Buy Back Condition, Private REITs, High Yield Bond Fund, และ Stressed Bond Fund ทั้งนี้...