agent) เป็นต้น ทั้งนี้ ไม่รวมถึงค่านายหน้าหรือผลตอบแทนจากการเป็นตัวแทนเพื่อซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนนอกตลาดหลักทรัพย์ (Selling Agent) ซึ่งแสดงรวมอยู่ในข้อ 1.2.7 1.1.5 ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับ
กำหนดค่าตอบแทน วิธีการจ่ายค่าตอบแทน (อธิบาย) ปัจจัยที่ใช้ในการพิจารณาจ่ายค่าตอบแทน มาตรการที่ใช้ในการควบคุมเพื่อมิให้เกิดการ mis-selling ต่อลูกค้า [6] ระบบการจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaints Handling
;) โดยคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ เพื่อลดโอกาสและป้องกันการขายผลิตภัณฑ์ ที่ไม่เหมาะสมกับผู้ลงทุน (“mis-selling”) โดยให้ 1) คนขาย มีความรู้ในลักษณะและความเสี่ยงของ ผลิตภัณฑ์ สามารถให้
-selling) 2. สรุปสาระสำคัญของหลักเกณฑ์และแนวทางปฏิบัติ หลักเกณฑ์และแนวทางปฏิบัติสำหรับบริษัทจัดการในการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวมมีองค์ประกอบทั้งหมด 4 ด้าน โดยสำนักงานขอเรียน
การเป็นตัวแทนเพื่อซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนนอกตลาดหลักทรัพย์ (Selling Agent) ซึ่งแสดงรวมอยู่ในข้อ 1.2.7 1.1.4 ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจนายหน้า หมายถึง ค่าธรรมเนียมที่ ผู้ประกอบธุรกิจเรียก
เป็นหลกั เส่ียงสูงมาก อยา่งมีนยัส าคญั 8+ กองทุนรวมท่ีมีความเส่ียง จากการลงทุนอยา่งมี นยัส าคญั มีการลงทุนใน derivatives การกูย้ืม / repo เพ่ือการลงทุน และ short selling อยา่งมีนยัส าคญั ทั้งน้ี การลงทุ
charges specified at the rate and according to procedures in the agreement authorizing the management of the private fund; (3) purchasing or selling assets in its own name with the person authorizing the
ความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนใน ผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน mis-selling การขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ลูกค้า mystery shopping การสุ่มเข้าตรวจการให้
เกี่ยวกับการลงทนุหรอืการทำธุรกรรมเพือ่ประเมนิ ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน mis-selling การขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้แก่ลูกค้า mystery shopping การสุ่มเข้าตรวจการ
, from selling them for a period of one year from the date on which such newly-issued ordinary shares are first traded on the SET (Silent Period). Nonetheless, SUTGH’s shareholders or such other person who