AW COVER SEC AR 2014 (create).ai สารบัญ สารจากประธาน สารจากเลขาธิการ คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ผู้บริหารระดับสูง โครงสร้างองค์กร ธรรมาภิบาลองค์กร การพัฒนาองค์กรสู่ความยั่งยืน การบริหารความเส่ียงของ ก.ล.ต. ภาวะเศรษฐกิจและตลาดทุนปี 2557 และคาดการณ์ปี 2558 ภาพรวมอุตสาหกรรมธุรกิจหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผลการดําเนินงานสําคัญ การดําเนินการด้านความรับผิดชอบ ต่อสังคมและส่ิงแวดล้อม แผนกลยุทธ์และโครงการสําคัญปี 2558 ภาคผนวก ข้อมูลสถิติสําคัญ รายงานของคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่องการค...
Investor Alert สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Printed on 13 August 2024 10:30 Investor Alert Investor Alert ( 2484 record(s) found) Name Type of action Disclosure Date Link Facebook Page ชื่อ QRS Global Unlicensed securities and derivatives business 09/08/2024 Detail Facebook Page ชื่อ QRS Global Website : https://qrsfx.com/?fbclid=IwY2xjawEcMYpleHRuA2FlbQIxMAABHcTu45JiW85Gdp5RjzpH6fr5IPCzoyXC0oqoFq1Ty7PcQwuT8vDLvBZNJQ_aem__6PgrlgGm2PwHWBrlGwQwg Facebook : https://www.faceboo...
Microsoft Word - amchearing เอกสารเผยแพร เลขท่ี อน.3/2548 การรับฟงความคิดเห็น เร่ือง แนวทางปฏิบัติของระบบงานในการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ฝายกํากับธุรกิจจัดการลงทุน พฤษภาคม 2548 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย บทนํา เอกสารเผยแพรฉบับนี้จัดทําขึ้นโดยมีวัตถุประสงคที่จะรับฟงความคิดเห็นจาก ผูที่เกี่ยวของในเรื่องแนวคิดในการกําหนดหลักเกณฑเกี่ยวกับระบบงานในการประกอบธุรกิจ จัดการลงทุน ทั้งนี้ เพื่อใหบริษัทจัดการมีแนวทางในการดําเนินการที่ชัดเจน สอดคลองกับขอ 2 ของประกาศคณะกร...
∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䌎⬎䤎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎЀ⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎᔀ⌎✎ࠎ⨎ⴎᨎ䐎ᐎ䤎䄀┎『ᬎ┎ⴎᐎㄎ∎䈀ᐎ∎ⴎ∎䠎㈎ᤎ䤎ⴎ∎ᔎ䤎ⴎ䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㤀⤀숀 ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสม
ㄎᐎ䀎Ď䜎ᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䌎⬎䤎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎЀ⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎᔀ⌎✎ࠎ⨎ⴎᨎ䐎ᐎ䤎䄀┎『ᬎ┎ⴎᐎㄎ∎䈀ᐎ∎ⴎ∎䠎㈎ᤎ䤎ⴎ∎ᔎ䤎ⴎ䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㤀⤀숀 ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary
㈎⌎䄎┎『ࠎㄎᐎ䀎Ď䜎ᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䌎⬎䤎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎЀ⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎᔀ⌎✎ࠎ⨎ⴎᨎ䐎ᐎ䤎䄀┎『ᬎ┎ⴎᐎㄎ∎䈀ᐎ∎ⴎ∎䠎㈎ᤎ䤎ⴎ∎ᔎ䤎ⴎ䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㤀⤀숀 ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary
ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้มีการลงทุน ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎숀 เป็นผล
䄎┎『ℎ㈎ᔎ⌎Ď㈎⌎ᬎ䤎ⴎĎㄎᤎЎ✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎䈀ᐎ∎ⴎ∎䠎㈎ᤎ䤎ⴎ∎ᔎ䤎ⴎ䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䌎ᤎȎ䤎ⴎ㠀⠀㈀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㠀⤀숀 ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและ
㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 ธุรกรรมดังกล่าวเป็นไปตามข้อ 22 ข้อ 25ꃂ 숀 ในกรณีที่การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าได้ ผู้
เป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าได้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องลงทุนด้วยความระมัดระวัง โดยคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของผู้ประกอบ