⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎⴎⴎĎᬎ⌎『Ď㈎⠎䐎✎䤎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ ᬀ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎䌎⬎䤎䌎䤎ᨎㄎЎㄎᨎ䀎ᬎ䜎ᤎ⌎『∎『䀎✎┎㈎㠀 䀀ᐎ㜎ⴎᤎᤎㄎᨎ䄎ᔎ䠎✎ㄎᤎᜎ㔎䠎 ℀㔎ᤎ㈎ЎℎḀ⸎⠀⸎ ㈀㔀㘀 숀 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจ
) ꃂᰀᰠ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎ㄎഎഎ㈎ᴎ술 ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ숀 ผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (2) ꃂᰀᔠㄎ✎䄎ᜎᤎ
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าꃂ─✎ㄎᤎᜎ㔎䠎숎 3ꃂ⨀㐎⬎㈎Ўℎ숎 พ.ศ.ꃂ㈀㔀㔀㈀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 2ꃂ䌀ᤎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 “ผู้
วัตถุประสงค์ในการลงทุนของลูกค้าด้วย (2) ꃂĀ㌎⬎ᤎᐎᬎ⌎㐎ℎ㈎ጎĎ㈎⌎㜎䤎ⴎȎ㈎∎⨎ㄎഎഎ㈎㜎䤎ⴎȎ㈎∎┎䠎✎⬎ᤎ䤎㈎Ȏⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎䄎ᔎ䠎┎『⌎㈎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀ 숀 จัดให้มีการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าแสดง
ได้หลากหลายช่องทาง กล่าวคือ (1) ผ่าน บล. ในราคา real time โดยมีผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker) ที่ช่วยให้ราคาซื้อขายสอดคล้องกับการขึ้นลงของดัชนีอ้างอิงอยู่เสมอ และ (2) ผ่าน บลจ. และ selling agentsꃂ䀀⨎ℎ㜎ⴎ
2 พฤศจิกายน 2566 เรียน กรรมการผู้จัดการ ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง ที่ กลต.นด.(ว) 37/2566 เรื่อง การซักซ้อมความ
เฉพาะผู้ลงทุนในต่างประเทศว่าสามารถทำได้หรือไม่ อย่างไร2 เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะให้บริการลูกค้าในการลงทุนในหุ้นกู้ที่ออกโดยนิติบุคคลไทยเพื่อเสนอขายเฉพาะผู้
โดยบริษัทอื่นซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียน (2)ꃂ숀 “ใบแสดงสิทธิ”ꃂ숀 หมายความว่าꃂ숀 ꃂ䌀ᨎ䄎⨎ᐎ⨎㐎ᜎ㐎䌎ᤎᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎ᜎ㔎䠎䀎Ď㐎ᐎࠎ㈎Ď⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ⴎ䤎㈎ⴎ㐎䐎ᜎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 ꃂᰀ⬠┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ⴎ䤎㈎ⴎ㐎ᴎ술 ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ숀 หลัก
㈎∎⨎ㄎഎഎ㈎䀎ᤎ㜎䠎ⴎࠎ㈎Ď┎㤎ĎЎ䤎㈎ᰎ㐎ᐎᤎㄎᐎ㌎⌎『⬎ᤎ㔎䤎ⴎㄎᤎ䀎ᤎ㜎䠎ⴎℎ㈎ࠎ㈎ĎĎ㈎⌎㜎䤎ⴎȎ㈎∎⨎ㄎഎഎ㈎㜎䤎ⴎȎ㈎∎┎䠎✎⬎ᤎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 2ꃂ숀 ꃂᔀㄎ✎䄎ᜎᤎ㜎䤎ⴎȎ㈎∎⨎ㄎഎഎ㈎ᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎⨎ㄎഎഎ㈎⬎⌎㜎ⴎȎ䤎ⴎᔎĎ┎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎ᐎ㤎䄎┎⌎ㄎĎ⤎㈎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎȎⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎䐎✎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ┎㈎∎┎ㄎĎ⤎ጎ䰎ⴎㄎĎ
เหมาะสม เช่น การรวบรวมและประเมินข้อมูลลูกค้า และการให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า เป็นต้น 2.การทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD)