Examinations1 (1) Fundamental Knowledge (2) Related Rules and Appropriate Investment Advisory (3) Knowledge on non-complex capital market products 7 Marketing officer regarding agricultural commodities. ✓ − ✓ 8

______________________ ________________ __________________ ________________________ ** authorized officer to sign on behalf of the company and affix the juristic person’s seal (if any)

เอียดใน หนงัสือน้ีเป็นเจำ้หนำ้ท่ีปฏิบติักำร (operating officer) ท่ีมีอ ำนำจหนำ้ท่ีเก่ียวกบักำรน ำส่งขอ้มูลอิเลก็ทรอนิกส์ ดงัต่อไปน้ีต่อส ำนกังำนคณะกรรมกำรก ำกบัหลกัทรัพยแ์ละตลำดหลกัทรัพย ์(โปรดระบุช่ือแบบ

that they are issued by the servicing securities company. In case of suspicion, investors should contact the compliance officer of the securities company without delay. In any case, investment

เชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance Meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) เป็นรายไตรมาส โดยในไตรมาส 2/2551 ได้กำหนดจะจัดขึ้น ในวันที่ 26 มิถุนายน 2551 เวลา 13.30 น

ข้อมูลในปัจจุบันได้ แต่หากผู้จัดอบรมต้องการแต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นผู้รับผิดชอบในการส่งข้อมูลระบบ CAS ให้ยื่นแบบ EF-3 หนังสือแต่งตั้งผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) ซึ่งสามารถ download ได้ที่

ทรัพย์ (compliance officer) เป็นรายไตรมาส  โดยในไตรมาสที่ 3/2552  กำหนดจะจัดขึ้นในวันที่ 29 กันยายน 2552 เวลา 13.15 น. – 16.30 น. ณ ห้องฝึกอบรมชั้น 10สำนักงานจึงขอเชิญ

this year there is no such expense Please be informed accordingly. Yours sincerely (Chirasak Chiyachantana Ph.D. Asso.Prof.) Authorized Information Officer

compliance accordingly. For further information or inquiries, please contact the Investment Management Policy Department via Ms. Slil Laokiat, Officer, at Tel: 0-2263-6511 or email: slil@sec.or.th , or Ms

allowed. For your information and compliance accordingly. For further information or inquiries, please contact the Investment Management Policy Department via Ms. Slil Laokiat, Officer, at Tel: 0-2263-6511