generally launch its own investigations and may duplicate some of the efforts of the SEC. The SEC has taken a number of enforcement actions each year of the last five years (2008-2012), including a number
บุคคลที่ไม่ใช่กลุ่ม access person เข้าถึงข้อมูลนั้น (เช่น ต้องมี user-id และ password เป็นต้น) และมีระบบบันทึก (“log file”) การเรียกดู การแก้ไข การทำสำเนา (copy) การเรียกพิมพ์ การโอนย้ายหรือส่งผ่านข้อมูล
สำรอง (copy) · ขั้นตอนและวิธีการสำรองโดยละเอียด · สถานที่และวิธีการเก็บรักษาสื่อบันทึก · ควรมีการบันทึกการปฏิบัติงาน (log book) เกี่ยวกับการสำรองข้อมูลของ เจ้าหน้าที่เพื่อตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วน และควร
เปดเผยขอมูลใหลูกคายังคงจํ าเปนตองใชเอกสารหลักฐานที่เปนกระดาษ (hard copy) เชน คํ าขอเปดบัญชีกองทุน คํ าขอความยินยอมใหหักบัญชีเงินฝาก ขอมูลของลูกคากองทุนสวนบุคคล (customers profile) สัญญา
Court of First Instance and the Supreme Court. Then the defendant filed a petition to suspend the execution on July 26, 2019. The current procedure is in the process of submitting the petition and a copy
ค่าบริการ (free e-mail) โดยส่งส าเนา (carbon copy : cc) ไปที่องค์กร การ cc กลับไปที่ องค์กรสามารถทดแทนการจัดเก็บหลักฐาน email ทั งฉบับได้หรือไม่ ในกรณีที่เกิดเหตุฉุกเฉินซึ่งส่งผลกระทบ ต่อการใช้งานระบบ e
persons, and conditions for REIT dissolution; 7.3 Specify that the REIT management shall comply with the criteria under the trust instrument, and specify the channels where investors can access a copy of
obligation to submit a copy of the evidence of having derivative position in accordance with Clause 19 (1) (b) 2. to the SEC Office within 15 days from the date of having the derivative position. Part 3 Offer
การได้รับเอกสารข้างต้น เช่น ให้ issuer จัดส่งโดยการ scan / hard copy โดยมีการเซ็นรับรองความถูกต้องของเอกสาร หรือการกำหนดให้ issuer รับรองตนเอง · ระบุแนวทางดำเนินการในกรณีที่ issuer ขาดคุณสมบัติหรือไม่
report shall comply with Clause 40: (1) one copy of printed document; and (2) an electronic form in accordance with the following procedures: 15 (a) in case of the securities issuer of which shares or