สามารถ download เอกสารเผยแพรฉบับนี้ไดจาก www.sec.or.th ฝายกํากับตลาด วันท่ี 1 สิงหาคม 2554 บทนํา สํานักงานมีนโยบายที่จะเอือ้ใหการออกและเสนอขายตราสารหนี้มีความสะดวกและ ตนทุนต่ํา จึงไดปรับปรุงหลักเกณฑ

ผูประกอบธุรกิจ เหตุผล เพื่ออํานวยความสะดวกแกผูประกอบธุรกิจสําหรับการปฏิบัติงานของบุคลากร ดังกลาว 6.2 กําหนดให wealth advisor ตองตออายุการใหความเห็นชอบทุก 2 ป โดยเขารับการอบรม หลักสูตรที่สํา

-house training) หรือภายนอก หลักสูตร และรายชื่อผูที่ผานการอบรม ซึ่งผูจัดอบรมสามารถสงขอมูลของผูผาน การอบรมมารวบรวมไว เพื่ออํานวยความสะดวกใหแกผูติดตอฯ ในการตออายุการ ใหความเห็นชอบ - บริษัทหลัก

เห็นตองการใหสํานกังานอนุมัติเลย โดยไมตองมกีารขอมติแกไข โครงการ การดําเนินการ สํานักงานกําหนดใหการแกไขโครงการเกามาใชโครงสรางขอมูลใหมทําไดสะดวกขึน้ ใน ลักษณะเดยีวกบั auto-approve 9. การแตง

ทรัพยจดทะเบียนใน SET เพื่อไมใหเกิดปญหาในทาง ปฏิบัติและลดความซ้ําซอนของ foreign ETF ที่จะตองปฏิบัติตามหลักเกณฑของไทยและตางประเทศ ซ่ึงจะชวยลดภาระและอํานวยความสะดวกของ foreign ETF (1) ไมตองปฏิบัติ

เก่ียวของหรือดําเนินการใดๆ ไมวาโดยทางตรงและทางออม ในบริษัทหลักทรัพยนั้นมิได และตองอํานวยความสะดวก และใหขอเท็จจริงแกบุคคลซึ่งไดรับแตงตั้งแทน ๔ มาตรา ๑๔๑ ในกรณีท่ีสํานักงานเห็นวาบริษัทหลัก

บระเบียบและ สะดวกตอการสืบคนภายในเวลาที่เหมาะสม ตลอดจนมรีะบบการรักษาความปลอดภัยท่ีเพียงพอแกการ ปองกันมิใหบุคคลท่ีไมมีอํานาจหนาท่ีท่ีเกี่ยวของไดลวงรูหรอืแกไขเปลี่ยนแปลงขอมูลดังกลาวได (ค) ระยะ

นวยความสะดวกในเรื่องตาง ๆ เชน การประกาศราคาหนวยลงทนุ การจัดสงรายงานตาง ๆ แกผูถือหนวย เปนตัวแทน CIS Operator ในเรื่องขอพิพาทใด ๆ ที่อาจเกิดขึ้นใน host country เปนตน (6) กรณีเกดิขอพิพาท CIS

มีขอสรุปจากผลการศึกษาในเบื้องตนแลว ดังนี้ 1. ลักษณะ TCR ในการพัฒนาให TCR เปนเครื่องมือทางการเงิน เพื่อเพิ่มทางเลือกใหผูลงทุนที่สนใจ ลงทุนในหลักทรัพยตางประเทศไดสะดวกขึ้น ภายใตระบบการซื้อขายของ

กับระบบงานในการประกอบธุรกิจตัวกลาง มารวมไวเปนฉบับเดียว เพื่อใหผูประกอบธุรกิจตัวกลางสามารถนําไปใชในการปฏิบัติงาน ไดอยางสะดวก II. เปาหมายที่ตองการบรรลุ (Intended Outcome) 4 ระบบงาน 1. โครงสรา