ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง  แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ____________________  เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. /น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่  8  มีนาคม  พ.ศ. 2549  ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐ...

;วันที่ตกลงกันได้อย่างถูกต้องครบถ้วนภายในวันทำการถัดไปนับจากวันที่ตกลงกัน โดยอาจมีค่าใช้จ่ายตามสมควร (ค) สามารถจัดทำรายงานรายตัวสมาชิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้ทุก Transaction

กองทุนรวม (Transaction Costs) และปัจจัยทีเ่กีย่วขอ้งกับสภาพคล่องของทรัพยส์นิทีก่องทุนรวมลงทุนและสภาพ คล่องของตลาดของทรัพยส์นิ โดยบรษัิทจัดการอาจพจิารณาใชข้อ้มูลประมาณการภายใตข้อ้เท็จจรงิทีม่อียู่และ/หรอื

Microsoft Word - อธิบายบล4-1_2_gold5 แบบฟอรม ณ วนัที ่1 ก.พ. 52 18 สวนท่ี 3 : เงินลงทุน เงินลงทนุ หมายถึง หลกัทรพัย ตราสารทางการเงนิหรือทองคําที่อยูในความครอบครองของบริษัทที่ นับรวมเปนสนิทรัพยสภาพคลองในหัวขอเงินลงทนุได ท้ังนี้ รวมถึงการมีฐานะอนพุันธทางการเงินหรือ อนุพันธท่ีอางอิงกับสินคาอ่ืนๆ เชน ออปชัน (options) ฟอรเวริด (forwards) ฟวเจอร (futures) หรือสวอป (swaps) เปนตน (ไมรวมตัว๋สัญญาใชเงินและตัว๋แลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลกัทรัพยซื้อโดยมี สัญญาจะขายคืน ซึ่งไดร...

1 แบบรายงาน ณ วันที ่1 ม.ค. 63 คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) ให้ผู้ประกอบธุรกิจจดัทำรายงานเพื่อแสดงข้อมูลทุกสิ้นวันทำการ ท้ังนี้ ให้แสดงตัวเลขของแตล่ะรายการในแบบรายงานเป็น หน่วยบาท เศษของหนึ่งบาทตั้งแต่ห้าสิบสตางค์ขึ้นไป ให้ปัดเป็นหนึ่งบาทและใส่เครื่องหมายจลุภาค “,” หลังหลักพันและหลักลา้น รายการ คำอธิบาย ส่วนที่ 1 : สินทรัพยส์ภาพคล่อง 1. เงินสดและเงินฝากธนาคาร ธนบัตร และเหรียญกษาปณ์ที่ผู้ประกอบธุรกิจมีอยู่ เงินฝากธนาคารทุกประเภท บัตรเงินฝาก (Negotiable Ce...

ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 75 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...

ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 20 แบบฟอร์ม ณ วนัท่ี 1 ม.ค. 63 ส่วนท่ี 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลกัทรัพย ์ ตราสารทางการเงินหรือทองค าท่ีอยูใ่นความครอบครองของบริษทั ท่ีนบัรวมเป็นสินทรัพยส์ภาพคล่องในหวัขอ้เงินลงทุนได ้ ทั้งน้ี รวมถึงการมีฐานะอนุพนัธ์ทางการเงินหรือ อนุพนัธ์ท่ีอา้งอิงกบัสินคา้อ่ืนๆ เช่น ออปชนั (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นตน้ (ไม่รวมตัว๋สัญญาใชเ้งินและตัว๋แลกเงินท่ีออกโดยสถาบนัการเงิน และหลกัทรัพยซ้ื์อโดยมี สัญญาจะขายคืน ซ่ึงไดร้ายงานไวแ้ลว้...

ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 แบบฟอร์ม ณ วันที่ 1 ก.ค. 59 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงนิลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองค าที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรือ อนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอ่ืนๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมี สัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วใน...

1 แบบรายงาน ฉบับปรับปรุง ม.ค. 64 แบบ ดจ. 1 คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิรายวัน (แบบ ดจ. 1) ให้ผู้ประกอบธุรกิจจดัทำรายงานเพื่อแสดงข้อมูลทุกสิ้นวันทำการ ท้ังนี้ ให้แสดงตัวเลขของแตล่ะรายการในแบบรายงานเป็น หน่วยบาท เศษของหนึ่งบาทตั้งแต่ห้าสิบสตางค์ขึ้นไป ให้ปัดเป็นหนึ่งบาทและใส่เครื่องหมายจลุภาค “,” หลังหลักพันและหลักลา้น รายการ คำอธิบาย ส่วนที่ 1 : สินทรัพยส์ภาพคล่อง 1. เงินสดและเงินฝากธนาคาร ธนบัตร และเหรียญกษาปณ์ที่ผู้ประกอบธุรกิจมีอยู่ เงินฝากธนาคารทุกประเภท บัตรเงินฝาก (N...

แบบฟอรม ณ วนัที ่........51 18 สวนท่ี 3 : เงินลงทุน เงินลงทนุ หมายถึง หลกัทรพัย ตราสารทางการเงนิหรือทองคําที่อยูในความครอบครองของบริษัทที่ นับรวมเปนสนิทรัพยสภาพคลองในหัวขอเงินลงทนุได ท้ังนี้ รวมถึงการมีฐานะอนพุันธทางการเงินหรือ อนุพันธท่ีอางอิงกับสินคาอ่ืนๆ เชน ออปชัน (options) ฟอรเวริด (forwards) ฟวเจอร (futures) หรือสวอป (swaps) เปนตน (ไมรวมตัว๋สัญญาใชเงินและตัว๋แลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลกัทรัพยซื้อโดยมี สัญญาจะขายคืน ซึ่งไดรายงานไวแลวในขอ 2 และขอ 3 ของสว...