segments, we focus on creating innovations and managing financial products, as well as reinforcing our sales and service quality excellence, with greater consideration of consumer protection in order to
ไม่ได้จำกัดเฉพาะตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุนต้องจัดทำบทวิเคราะห์หุ้นด้านปัจจัย พื้นฐาน (fundamental analysis) และนำเสนอข้อมูลตามบทวิเคราะห์ดังกล่าวต่อลูกค้า โดยการจัดทำ และนำเสนอข้อมูลบทวิเคราะห์ให้เป็น
, which helped support investors’ confidence. This is despite the fact that this factor, coupled with the stable policy rate, resulted in increased volatility in money and capital markets as well as foreign
case the income guarantor is a related person of the applicant, a document demonstrating the opinion of a financial advisor on such matter shall be also submitted as well; (4) audit report on the
, both listed companies and audit firms ought to put in place proper work processes and internal controls to ensure the desired outcomes. Listed companies need a suitable internal control system and a well
ongoing focus at the SEC, and the fundamental way to achieve such objective is to create and promote a well-balanced ecosystem for financial reporting. Apart from promoting and developing the audit quality
securities, as well as the suitability for investment and the relevant risk exposure. The effectiveness of the Registration Statement neither represents that the Securities and Exchange Commission, the Capital
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 98(3) (5) และ (7) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 และมาตรา 117 แห...
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 20 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) __________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 98(3) (5) และ (7) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตร...
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบ้ริการของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (ฉบบัประมวล) __________________ อาศยัอ านาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่งพระราชบญัญติัหลกัทรัพย์ และตลาดหลกัทรัพย ์พ.ศ. 2535 ซ่ึงแกไ้ขเพิ่มเติมโดยพระราชบญัญติัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ (ฉบบัท่ี 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 98(3) (5) และ (7) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 109 วรรคหน่ึง มา...