ตลาดหลักทรัพย์ ต่างประเทศนั้นต้องมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังน้ี 1. อยู่ภายใต้การก ากับดูแลของหน่วยงานที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) 2. เป็นสมาชิกของ World
International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the
เกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) อีทีเอฟต่างประเทศและผู้รับผิดชอบในการด าเนินการอยู่ภายใต้การก ากับ ดูแลของหน่วยงานก ากับดูแลหลักที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (2) มี
ฟงความคิดเห็นจาก บุคคลที่เกี่ยวของและบุคคลทั่วไป โดยการรบัฟงความคิดเห็นจะมีไปจนถึงวันที่ 24 เมษายน 2561 1 International Organization of Securities Commissions 2 ผลการประเมินแบงเปน 4 ลําดับ (เรียง
สามารถในการจัดการลงทุน (ผู้จัดการกองทุน 1. หลักการในการประกอบธุรกิจ PF (principle) 2. โครงสร้างองค์กร (organization structure) 3. ความพร้อมด้านบุคลากร 10 (“FM”) อย่างเพียงพอ สอดคล้องกับรูปแบบ ขนาด และความ
ใต้การก ากับดูแล ของหน่วยงานก ากับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) หรือของโครงการจัดการลงทุน 22 ต่างประเทศ ที่
Organization) 2 การแบ่งแยกหน้าที่ในการปฏิบัติงานเพื่อให้มีการสอบทานระหว่างกัน และป้องกันความเสี่ยงในการปฏิบัติงาน ที่อาจเกิดขึ้น เช่น การแบ่งแยกบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการพัฒนาระบบงาน (developer) ออกจาก
เปนมาและพัฒนาการที่สําคัญ B. Business overview ภาพรวมการประกอบธุรกิจ C. Organization Structure โครงสรางบริษัท D. Property, Plants and Equipment ทรัพยสินท่ีใชในการประกอบธุรกิจ V. OPERATING AND
ในระดับที่ใช้เปรียบเทียบระหว่างประเทศ investment grade หมายถึง credit rating ในระดับที่สามารถลงทนุได้ IOSCO หมายถึง International Organization of Securities Commissions issue rating หมายถึง อันดับความ
หรอืผูค้ํ้าประกัน international scale มาตรฐานการจัดทํา credit rating ในระดับทีใ่ชเ้ปรยีบเทยีบระหวา่งประเทศ investment grade credit rating ในระดับทีส่ามารถลงทนุได ้ IOSCO International Organization of