หรือไม่ ภาพรวมของบัญชีที่เข้ามาซื้อขายใน DW รุ่นนี้มีอยู่ทั้งหมด 16,114 บัญชี ซึ่งบัญชีเกือบทั้งหมดหรือ ประมาณ 99% ที่เข้ามาซื้อขายนั้นเป็นการซื้อขายผ่านช่องทาง Internet trading ไม่ได้เป็นการส่งคำสั่ง
ข้อมูลที่บริษัทส่งให้แก่สำนักงาน จะถูกนำขึ้นเผยแพร่ทาง Internet ดังนั้น เพื่อให้แน่ใจว่า ข้อมูลที่ส่งมานั้น ถูกต้อง ครบถ้วน ตามรายงานฉบับจริงที่ส่งต่อสำนักงาน และไม่ก่อให้เกิดปัญหา แก่ผู้เรียกใช้ข้อมูล ผู้
| All Document * สำหรับผู้ที่ใช้งาน Internet Explorer version 7.0 (IE 7) เป็นต้นไป ในกรณีที่ท่านเลือกใช้งานเมนูต่างๆ ในโปรแกรมค้นหาข้อมูลเผยแพร่ของบริษัทจดทะเบียน หน้าจอของท่านอาจแสดงข้อมูลไม่ครบถ้วนหาก
continuing a relationship, which should be discontinued. 7 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry (e.g. Finance and Securities, Banking, Insurance, Energy & Utilities, Mining
documented. 7 Does the firm specify conditions that require evaluation of a specific client or engagement, obtaining relevant information to determine whether the relationship should be continued, and
)) 214,000 - 5 การปรับปรุงหลักเกณฑ์การก ากับดูแลนักวิเคราะห์การลงทุน (Investment Analyst: IA)ให้ เหมาะสม (IA Landscape) 196,000 - 6 การปรับปรุงหลักเกณฑ์เพ่ือยกระดับการขาย/ ให้ค าแนะน า product 151,000 - 7 การ
รก ากบัดูแลนกัวิเคราะห์การลงทุน (Investment Analyst: IA)ให้เหมาะสม (IA Landscape) 196,000 - - 7 การปรับปรุงหลกัเกณฑเ์พ่ือยกระดบัการขาย/ ให้ค าแนะน า product 151,000 - - 8 การปรับปรุงหลกัเกณฑเ์พ่ือลด
(Broker)/ นกัวิเคราะห์การลงทุน (Investment Analyst: IA)/ กองทุนส ารองเล้ียงชีพ (Provident Fund)) 214,000 - - - 7 การปรับปรุงหลกัเกณฑก์ารก ากบัดูแลนกัวิเคราะห์การลงทุน (Investment Analyst: IA)ให้เหมาะสม (IA
ให้ค าแนะน าและวางแผนทางการเงนิที่มคุีณภาพและ ประชาชนวงกว้างเข้าถึงได้ (democratized access to wealth advice) 31,527,100 358,609 1 2,071,541 7 2,669,737 8 5,026,076 16 1 5 ขั้นมัน่ใจลงทุน 13,089,600
ถูกต้องของรายงานที่ยื่นต่อส านักงาน ในลักษณะเดียวกับรูปแบบที่ใช้เป็นการทั่วไปในการใช้งานบนระบบ online ของหน่วยงานอ่ืน เช่น การยื่นแบบแสดงรายการภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา การซื้อขายหุ้น และ internet banking