shall not be applicable to the following assets or persons: (1) assets of a client which is a mutual fund, private fund or any other similar fund under management of a securities company in its position
Directors duly followed the requirements in The Securities and Exchange Act (no.4) B.E. 2551 article 89/12, by authorizing the company’s management, after the completion of the annual shareholders’ meeting
Planner (CFP) ≥1 ในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ยกเลิกคุณสมบัติ CFP Financial Risk Management (FRM) ≥1 ในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ยกเลิกคุณสมบัติ FRM (2) ปรับปรุงให้นักวิเคราะห์การลงทุนที่ผ่านการทดสอบความรู้เพ่ิมเติมสามารถ
บรรลุเป้าหมาย ผลตอบแทนและความเสี่ยงที่ก าหนด โดยไม่ได้มีการตัดสินใจแทนลูกค้า Portfolio management : การให้บริการบริหารจัดการพอร์ตการลงทุน โดยมีการจัดสรร/กระจายการลงทุนในผลิตภัณฑ์ทางการเงินต่าง ๆ รวมทั้ง
Assessment Program) ในปี 2561 ส านักงานจึงได้ศึกษา แนวทางการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management: “BCM”) ตามมาตรฐาน IOSCO รวมถึงวิเคราะห์ความแตกต่างระหว่างแนวทางของ IOSCO กับแนวทางของส
ซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพ่ิมประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตรา แลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการ
เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ข้อหารือ/การตีความ คำพิพากษา / คำวินิจฉัย การประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย รายงานการวิเคราะห์ผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากกฎหมาย/กฎเกณฑ์ (RIA) Rulebook for Asset Management
sustainability challenges such as climate change. Governance and risk management The sustainability strategy is led by a corporate team in the global headquarters in London and deployed by dedicated teams in the