undertaking business and making a public offering of securities according to the application for approval under Clause 22; (2) complying with the rules related to management under Clause 23; (3)4 complying with
ระบบแจง้แตง่ต ัง้ผูเ้กีย่วขอ้งในการน าสง่ขอ้มูล อเิล็กทรอนิกส ์Electronic Information Submission Management System ฝ่ายเทคโนโลยสีารสนเทศและการสือ่สาร วตัถปุระสงคข์องโครงการ ส านักงานปรบัปรงุ “ระเบยี
(portfolio management) หรือไม่ก็ตาม ทั้งนี้ ภายในขอบเขตของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประเภทของใบอนุญาตที่ผู้ประกอบธุรกิจได้รับ “ระบบอิเล็กทรอนิกส์”
สื่อสาร และให้คำปรึกษาแก่ผู้บริหารระดับสูงในประเด็นที่เป็นข่าว (issue/ crisis management) รวมถึงการจัดเตรียมร่างแถลงข่าวและงานสื่อมวลชนสัมพันธ์ (3) กำหนดกลยุทธ์และดำเนินการบริหารจัดการ
เดือนแรกของปีบัญชี (3) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) (4) รายงานประจำปี (5) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำ
ไถ่ถอนผิดปกติ ทั้งผู้ถือหน่วยลงทุนที่เหลืออยู่ และผู้ถือหน่วยลงทุนที่ไถ่ถอน 1.2 เพื่อให้บริษัทจัดการมี liquidity management tools ที่หลากหลายสำหรับรับมือกรณีที่สภาพตลาดผิดปกติ ลดการเกิด
(management fee) : สามารถผสมวิธีการระหว่างการเรียกเก็บเป็นอัตราคงที่ และอ้างอิงกับผลการดำเนินงาน (performance based) ได้ (3) ระยะเวลาการนำส่งรายงาน : นำส่ง
;Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management) 6. การสำรองข้อมูลและระบบ
ธุรกิจ (Business Continuity Management) ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีมาตรการในการควบคุมและติดตาม
จัดการเงินลงทุนในเชิงรับ (passive management) 1.5 ETF operator ต้องไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งจำกัดการประกอบธุรกิจ พักการประกอบธุรกิจ หรือเพิกถอนการอนุญาตหรือการจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดย