call $ 1 put) +30. +3 2 +3- # $ # !. (underlying asset) 3"#1 /'01 (zero-coupon bond) J0 long (short) call option +#$ long (short) the underlying asset (E% ' option

รายการซึ่งไม่มีเงื่อนไขการชำระคืนก่อนกำหนดภายใน 1 ปี ไม่ว่าจะเป็นเงื่อนไขที่เกิดจากการให้สิทธิผู้กู้หรือผู้ให้กู้ไถ่ถอนก่อนกำหนด (put/call option) หรือเงื่อนไขอื่นในทำนองเดียวกัน เว้นแต่เป็นเงื่อนไขที่ได้

นับแตวันที่คํานวณ รายการซึ่งไมมีเงื่อนไขการชําระคืนกอนกําหนดภายใน 1 ป ไมวาจะเปนเงื่อนไขที่เกิดจากการใหสิทธิ ผูกูหรือผูใหกูไถถอนกอนกําหนด (put/call option) หรือเงื่อนไขอื่นในทํานองเดียวกัน

เรื่อง การด ารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2552 (มผีลบังคับใช้เม่ือวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2553) 3 ผู้ให้กู้ไถ่ถอนก่อนก าหนด (put/call option) หรือเงื่อนไขอื่นในท านอง

ชําระคืนกอนกําหนดภายใน 1 ป ไมวาจะเปนเงื่อนไขที่เกดิจากการใหสิทธิผูกูหรือผูใหกู ไถถอนกอนกาํหนด (put/call option) หรือเงื่อนไขอื่นในทํานองเดียวกนั เวนแตเปนเงื่อนไขที่ไดรับการ ผอนผันจาก

บัญชีมาร์จิ้น รวมทั้งการดำรงหลักประกันของบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบ่งตาม call margin (การเรียกหลักประกันเพิ่ม) หรือ force sale/buy (การบังคับชำระหนี้) ที่เกิดขึ้นจริงทุกรายการในเดือนนั้นๆ โดยมีราย

ประเทศ การอบรมที่บริษัทหลักทรัพยจัดขึ้นเอง ผานระบบ online, conference call หรือเทปวีดีโอ - ควรเปดใหมีชองทางการอบรมทาง e-learning ดวย - สํานักงานจะกําหนดแนวทางสําหรับพิจารณากิจกรรมที่ยอมรับไวเปนกรอ

วนันบัจากวนัท่ี บล.ดาํรง เงินกองทุนไม่ไดต้ามท่ีประกาศ กาํหนด (1.2) ฐานะสญัญาฯ ดงักล่าว มิไดก่้อใหเ้กิดภาระผกูพนั เช่น การมีฐานะซ้ือ (long position) ใน call หรือ put option ปรับปรุงเน้ือหาเพื่อไม่ใหจ้าํกดั

ป้องกนั ความเส่ียงในเงินลงทุน หรือ ภาระผกูพนัท่ีคา้งอยู่ (1.2) ฐานะสญัญาฯ ดงักล่าว มิไดก่้อใหเ้กิดภาระผกูพนั เช่น การมีฐานะซ้ือ (long position) ใน call หรือ put option ปรับปรุงเน้ือหาเพ่ือไม่ใหจ้าํกดั

วางระบบการก ากับดูแลคนขายอย่างเหมาะสม ตัวอย่างเช่น  วางระบบการ call-back client หรือ client survey ส าหรับ transaction ที่สุ่มเสี่ยง เช่น การให้บริการผู้ลงทุน สูงอายุ หรือการให้บริการผู้ลงทุนที่ได้