การอนุมัติจากผู้มีอำนาจหน้าที่และมีการควบคุมอย่างเข้มงวด เช่น การใช้ระบบ call back การควบคุมการเปิดปิด modem การตรวจสอบตัวตนจริงและสิทธิของผู้ใช้งาน การบันทึกราย
ที่กำหนดในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ꃂ䄀┎『ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎ᜎ㔎䠎ⴎⴎĎᔎ㈎ℎḎ⌎『⌎㈎ᨎㄎഎഎㄎᔎ㐎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎┎『ᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎숎 พ.ศ.ꃂ㈀㔀㌀㔀숀 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 ꃂĀ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎Ď㈎⌎ᐎ䤎㈎ᤎ㈎ᤎ⨎ᤎㄎᨎ⨎ᤎ㠎ᤎ숎 (backꃂ漀昀昀椀挀攀⤀숀 (8)ꃂ숀 การตรวจสอบและ
และเพียงพอเพื่อให้เป็นไปตามที่กำหนดในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ และตามหลักเกณฑ์ที่ออกตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 การปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office)
⸎⠀⸎ ㈀㔀㌀㔀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 การปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) (8)ꃂ Ā㈎⌎ᔎ⌎✎ࠎ⨎ⴎᨎ䄎┎『Ў✎ᨎЎ㠎ℎ㈎∎䌎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㤀⤀숀 การติดต่อสื่อสารกับผู้ลงทุนและการจัดการกับข้อร้องเรียนของผู้ลงทุน (10)ꃂ Ā
:60px;">(7) การปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) (8) การตรวจสอบและควบคุมภายใน (9
°—∫°“√ π—∫ πÿπ„Àâ¡’°“√´◊ÈÕ¢“¬ À≈—°∑√—æ¬åºà“π√–∫∫ internet trading πÕ°®“°π’È µ≈“¥À≈—°∑√—æ¬åœ ‰¥â√‘‡√‘Ë¡‚§√ß°“√®—¥ √â“ß ‚§√ß √â“ßæ◊Èπ∞“π„π à«π¢Õß internet trading platform (ITP) ·≈–»Ÿπ¬å√«¡°“√ª√–¡«≈º≈ (back
นวนและระยะเวลาเดียวกันหรือ ใกลเคียงกับที่ตองชําระหนี้ใหผูถือหุนกูที่มีอนุพันธแฝงที่เสนอขายนั้น (back to back agreement) กรณีเสนอขายตราสาร Tier 2 ที่มีเงื่อนไขการ convert to equity ใหผูเสนอขาย
ให้ลูกค้ารับทราบถึงการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงนั้น ข้อ 41/5ꃂ 숀 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการยืนยันการเปิดบัญชี (call back) โดยบุคลากรซึ่งปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) เพื่อยืนยัน
ต้องจัดให้มีการยืนยันการเปิดบัญชี (call back) โดยบุคลากรซึ่งปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) เพื่อยืนยันความถูกต้องในการเปิดบัญชีและตรวจสอบว่าลูกค้าทราบถึงเงื่อนไขการให้บริการอย่างชัดเจน
purchase or sell a securities with a [concurrent] agreement to sell back or buy back such securities; (3) any contract or trade as specified in the notification of the SEC. SECTION 5. Any derivatives