(investment company) หรือหลักทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust) “ผู้จัดจ าหน่ายหน่วยลงทุน” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่สามารถ

การนาํเงินไปลงทุนในสัญญาซื้อขาย ลวงหนา จึงเปนธุรกจิท่ีเกี่ยวของกับการไดรับความไววางใจ (Trust) และความรับผิดชอบ (Accountability) ตอลูกคาซึ่งเปนเจาของเงิน ผูบริหารระดับสูงจึงตองมีบทบาทที่

วัตถุประสงค โดยที่บริษัทจัดการ เปนตัวกลางที่ระดมเงินจากผูลงทุนรายยอย เพื่อไปลงทุนในตลาดทุน จึงเปนธุรกิจที่เกี่ยวของกับการไดรับความไววางใจ (Trust) และตองมีความรับผิดชอบ (Accountability) ตอลูกค

เป็นบุคคลท่ีอาจมี ความขัดแย้ง ให้ระบุรายชื่อและจ านวนที่แต่ละรายถือด้วย (3) ในกรณีที่บริษัทมีโครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้ กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว (Thai Trust Fund

กัทรัพยป์ระเภทใบทรัสตข์องกองทรัสต ์(unit trust) “บุคคลท่ีเก่ียวขอ้ง” หมายความวา่ บุคคลดงัต่อไปน้ี (1) บุคคลท่ีเก่ียวขอ้งตามประกาศเก่ียวกบัการกระท าท่ีอาจก่อใหเ้กิดความขดัแยง้ทาง ผลประโยชน์ในการจดัการกองทุนรวม

กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว (Thai Trust Fund) หรือมีการออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทน ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR) ที่มีหุ้นของบริษัทน้ันเป็นหลักทรัพย์อ้างอิง ให้ระบุจ านวนหุ้น พร้อมทั้ง

ได้ “หน่วย” หมายความว่า หลักทรัพย์ประเภทหุ้นของบริษัท (investment company) หรือหลักทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust) “บุคคลที่เกี่ยวข้อง&rdquo

แสวงหาประโยชน์จากการจัดการทรัพย์สินส่วนตัวของบุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลใดเป็นการเฉพาะ (private trust) (2)ꃂ Ā㐎ࠎĎ㈎⌎䈎Ў⌎܎⨎⌎䤎㈎܎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ܎Ďㄎᨎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎĎ㐎ࠎĎ㈎⌎䈎Ў⌎܎⨎⌎䤎㈎܎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎᜎ㔎䠎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎┎܎ᜎ㠎ᤎ‎ᔀ䤎

แสวงหาประโยชน์จากการจัดการทรัพย์สินส่วนตัวของบุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลใดเป็นการเฉพาะ (private trust) (2)ꃂ Ā㐎ࠎĎ㈎⌎䈎Ў⌎܎⨎⌎䤎㈎܎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ܎Ďㄎᨎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎĎ㐎ࠎĎ㈎⌎䈎Ў⌎܎⨎⌎䤎㈎܎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎᜎ㔎䠎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎┎܎ᜎ㠎ᤎ‎ᔀ䤎

เฉพาะ (private trust) (2)ꃂ Ā㐎ࠎĎ㈎⌎䈎Ў⌎܎⨎⌎䤎㈎܎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ܎Ďㄎᨎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎĎ㐎ࠎĎ㈎⌎䈎Ў⌎܎⨎⌎䤎㈎܎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎᜎ㔎䠎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎┎܎ᜎ㠎ᤎ‎ᔀ䤎ⴎ܎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎᬎ⌎『䈎∎਎ᤎ䰎䄎Ď䠎ᨎ㠎ЎЎ┎䌎ᤎ✎܎Ď✎䤎㈎܎숎  ทั้งนี้ ให้นำการพิจารณาลักษณะของ