giving of information advice to investors. The SEC notified the survey?s result to the Thai Bankers? Association and urged asset management company that appointed commercial bank as its selling agent to
Homtuanlom, for operating derivatives business (gold future agent) without license and defrauding the public, causing a damage of 13 million baht. From the SEC?s investigation, these companies do not have
Merchant Partner Securities PLC, respectively, they were named as defendants in the case for aiding and abetting Sagha?s manipulation scheme. This follows the SEC?s criminal complaint filed with the
เกดิเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่ง โดยผู้แทนการ คำนวณมลูค่ายตุิธรรมของสัญญาออปช่ันหรือวอร์แรนท์ (Calculation agent) จะคำนวณการจ่าย ผลตอบแทนจากเหตุการณ์ที่เกิดขึน้จริง ซึ่งผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาร่วมกับผู้แทน
, having obtained securities brokerage license [under the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992)], which provides services [as an agent] for selling, repurchasing and redeeming units of foreign
shall be a statement requiring the securities company be responsible for such assets in full amount. Clause 8 A securities company shall not appoint any person as its agent to undertake custody of clients
the securities company be responsible for such assets in full amount. Clause 8 A securities company shall not appoint any person as its agent to undertake custody of clients’ assets unless such
เงินสดหรือเงินฝากธนาคารในส่วนที่เป็นของ ลูกค้าไว้ในงบฐานะการเงินของผู้ประกอบธุรกิจฯ เนื่องจากผู้ประกอบธุรกิจฯ เก็บรักษาเงินของลูกค้า ในฐานะตัวแทน (agent) เพื่อวัตถุประสงค์ในการอำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรม