, which also shows the outstanding balance of each bond issue, SEC Bond Check Version 2 features an advanced search function by interest rate range, time to maturity, credit rating and risk level

Bangkok, November 3, 2014 ? The SEC will revise underwriting rules to provide more flexible risk management by permitting underwriters to trade underlying securities of the underwritten securities

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกับ Sustainalytics และบริษัท มอร์นิ่งสตาร์ รีเสิร์ช (ประเทศไทย) จำกัด จัดงานสัมมนาออนไลน์หัวข้อ ESG Risk & Investment for Asset

ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่กำลังประสบปัญหาฐานะเงินกองทุน (prudential risk) และไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามที่ประกาศกำหนด ซึ่งข้อกำหนดที่ปรับปรุง

.) จัดบรรยายออนไลน์ให้แก่ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ของสำนักงานพัฒนาธุรกรรมอิเล็กทรอนิกส์ (สพธอ.) ใน 3 หัวข้อหลัก ได้แก่ (1) “IT Risk Regulation and Supervision” โดยฝ่ายกำกับและตรวจสอบความเสี่ยงด้านเทคโนโลยี

any actions where conflicts of interest may arise, such as soft commission, related party transaction, proprietary trading and staff dealing. In addition, effective risk management system for

probed into Wiroj case and found that he failed to inform the rules of volatile stock such as stock's risk and settlement duties to the client before submission of purchase order. As a result, the client

and found that he failed to inform the rules of volatile stock such as stock's risk and settlement duties to the client before submission of purchase order. As a result, the client had to settle the

Department, (4) Ms. Kilina Karintasut, Director of the SEC Internal Audit Department, and (5) Mr. Jesada Paramabhronpilad, Director of the SEC Information Technology Audit and Cyber Risk Supervision

Department, (4) Ms. Kilina Karintasut, Director of the SEC Internal Audit Department, and (5) Mr. Jesada Paramabhronpilad, Director of the SEC Information Technology Audit and Cyber Risk Supervision